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中國證監(jiān)會16日發(fā)布修改后的《證券投資基金銷售管理辦法》及配套規(guī)則,。辦法指出，將進一步加強對基金銷售的監(jiān)管,，提高對違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)和懲處力度,。
證監(jiān)會有關負責人表示，2011年10月發(fā)布實施的《證券投資基金銷售管理辦法》,，在推動基金銷售機構多元化,、專業(yè)化發(fā)展上發(fā)揮了積極作用。目前,，已有190家機構獲得基金銷售業(yè)務資格,，基金銷售機構涵蓋了商業(yè)銀行、證券公司,、證券投資咨詢機構和獨立銷售機構等四種,。
同時，自《銷售辦法》實施以來,，證券投資咨詢機構參與基金銷售業(yè)務的數(shù)量從原先的1家增加到6家,，獨立基金銷售機構則從沒有發(fā)展到現(xiàn)在的19家。新的基金銷售機構類型的出現(xiàn),，帶來了新的基金銷售業(yè)務模式和理念,，促進了基金銷售機構間的差異化競爭，為行業(yè)的發(fā)展增添了活力,。
負責人表示,，隨著基金行業(yè)的不斷創(chuàng)新發(fā)展，原《銷售辦法》中的部分規(guī)定相對滯后,，一定程度上制約了行業(yè)的進一步發(fā)展,，需要及時調整。同時,，新《證券投資基金法》的頒布實施,，基金代銷業(yè)務資格核準行政許可事項將下放至中國證監(jiān)會派出機構實施等，也對《銷售辦法》的修改提出了要求,。
“鑒于此,，監(jiān)管部門進行充分研究，堅持‘放松管制,、加強監(jiān)管’的基本思路,，通過對監(jiān)管政策的調整，為市場的健康持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境,�,！必撠熑苏f
他同時就此次《銷售辦法》修訂實施后的監(jiān)管工作安排做了相應介紹,。
一是明確和細化“重大”行政處罰的評判標準。二是推行資金監(jiān)督機制,，確�,；痄N售結算資金安全。三是建立投資者權益保護系統(tǒng),，防止非法銷售和銷售誤導,。四是推進信息系統(tǒng)建設，實現(xiàn)基金銷售監(jiān)管工作的電子化,。為適應基金宣傳推介材料的載體形式從紙質向電子轉變的趨勢,，證監(jiān)會將開發(fā)建設基金宣傳推介材料電子化報備系統(tǒng)，基金管理公司及銷售機構將可以通過在線報送的形式實現(xiàn)備案,。五是進一步加強監(jiān)管,，提高對違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)和懲處力度。
他介紹,，從2008年開始,，證監(jiān)會對全國的基金銷售機構及其分支機構實施了1400余次現(xiàn)場檢查，通過持續(xù)現(xiàn)場檢查,，及時發(fā)現(xiàn)了一些機構的違法違規(guī)行為,。同時，證監(jiān)會對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為保持了高壓態(tài)勢,，最近三年,，對29家機構采取了監(jiān)管措施或者行政處罰，有力的推動了基金銷售業(yè)務的規(guī)范發(fā)展,。
他同時表示,，在做好現(xiàn)場檢查工作的同時，監(jiān)管部門還將進一步加強非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)建設工作,，增強對基金銷售交易和資金數(shù)據(jù)的采集、整理,、分析和監(jiān)督能力,，實現(xiàn)及時高效的非現(xiàn)場監(jiān)管。
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