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2011年3月16日，寧女士在建設(shè)銀行吉林省白城市海明路支行辦理存款業(yè)務(wù)時，經(jīng)客戶經(jīng)理張娜推薦,，用其丈夫齊先生的建行白金卡購買了東北證券3號，購買金額為80萬元,。直到7個月后，寧女士才知道自己購買的理財(cái)產(chǎn)品東北證券3號屬于券商集合理財(cái)計(jì)劃,，是一款高風(fēng)險產(chǎn)品,，而此時該產(chǎn)品已經(jīng)虧損超過12萬元。除寧女士外,，還有其他6名投資者也遇到了同樣情況,，資金發(fā)生虧損。
事后,，寧女士指出建行在銷售時存在誤導(dǎo)嫌疑,，將東北證券3號當(dāng)作保本保息的“大額存款”推薦給自己，自己也沒有在風(fēng)險提示上簽字,。建行工作人員則堅(jiān)稱沒有過失,，寧女士已經(jīng)在風(fēng)險提示上簽字，一切按照法律規(guī)定來辦理,。
因雙方各執(zhí)一詞,，包括寧女士在內(nèi)的幾名投資者委托北京市問天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠，通過法律途徑向建行追討賠償損失,，并向吉林銀監(jiān)局及證監(jiān)局遞交了投訴書,。
張遠(yuǎn)忠稱，他在3月1日收到了吉林證監(jiān)局的《信訪案件受理通知書》,，通知書稱該局已正式受理齊先生投訴建行違規(guī)銷售東北證券3號券商集合理財(cái)產(chǎn)品一事,。此前，吉林銀監(jiān)局也已就此事對建行海明支行立案調(diào)查,，并確認(rèn)其在銷售東北證券3號產(chǎn)品過程中存在違規(guī),。目前，吉林銀監(jiān)局仍在對該案進(jìn)行復(fù)查,。
據(jù)了解,，因銀行銷售券商集合計(jì)劃受證監(jiān)會與銀監(jiān)會的雙重監(jiān)管，吉林銀監(jiān)局與證監(jiān)局分別受理了該案,。張遠(yuǎn)忠律師表示：“‘兩局’共同受理此案,，表明了金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對保護(hù)投資者權(quán)益工作的重視”。
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