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證監(jiān)會近日向系統(tǒng)內各有關單位發(fā)出通知,，對2013年度證券公司現(xiàn)場檢查工作作出了部署,，以推動證券公司規(guī)范穩(wěn)健經營，保障證券行業(yè)改革創(chuàng)新有序進行。
證監(jiān)會有關部門負責人介紹,，隨著證券公司改革創(chuàng)新措施的推進，證券公司自主經營的空間逐漸加大,，新業(yè)務,、新產品不斷推出。為了防范經營風險,，保護投資者利益,，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，有必要進一步強化對證券公司的事中檢查和事后問責,。2013年度的證券公司現(xiàn)場檢查，將在兼顧例行全面檢查和巡回現(xiàn)場檢查的基礎上,，重點針對證券公司近年來快速發(fā)展的資產管理業(yè)務開展情況和合規(guī)管理,、風險管理機制健全與運行情況進行。為保證現(xiàn)場檢查工作全面,、深入,、有效開展，證監(jiān)會將調動全系統(tǒng)機構監(jiān)管力量,，按照分工負責,、互相配合、全面覆蓋的原則確定各方任務,，發(fā)揮監(jiān)管合力,，共同做好檢查工作。
據介紹,，證監(jiān)會已要求各證券公司于2013年3月20日前完成上述檢查事項的自查,，并將于2013年上半年完成現(xiàn)場檢查。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,，證監(jiān)會將依法嚴肅處理,。
該負責人表示，今后,，證監(jiān)會將持續(xù)加強對證券公司的現(xiàn)場檢查,，加大對證券公司違法違規(guī)行為的預防和懲治力度，以此促進行業(yè)不斷提升合規(guī)經營意識和風險管理水平,，切實有效地保護投資者利益,，防范系統(tǒng)性風險。