近日,，新華網(wǎng)等新聞媒體刊發(fā)了有關(guān)“基金公司故意支付高額交易傭金，涉嫌損害基金財(cái)產(chǎn)”的報(bào)道,，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人27日接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示,，對(duì)于基金交易席位制度及傭金支付相關(guān)問(wèn)題，監(jiān)管部門(mén)近年來(lái)研究出臺(tái)了一系列政策措施,，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式給予了持續(xù)關(guān)注,，對(duì)損害投資人利益的行為堅(jiān)決予以查處,。近期，證監(jiān)會(huì)將請(qǐng)派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管中,，進(jìn)一步關(guān)注基金席位傭金支付問(wèn)題,，對(duì)轄區(qū)基金公司開(kāi)展專項(xiàng)檢查�,；饦I(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金席位傭金費(fèi)率情況也進(jìn)行了研究,，并將適時(shí)進(jìn)行自律管理,。
交易傭金與基金交易總金額密切相關(guān)
該負(fù)責(zé)人介紹說(shuō),，目前公募基金所采取的交易席位模式主要是通過(guò)租用證券公司的專用交易席位,，不與其他非基金類資金共用交易席位,，交易指令與具體操作均由席位租用人自主執(zhí)行,。這種模式的優(yōu)點(diǎn)是交易信息保密性強(qiáng),、交易操作便利、交易執(zhí)行效率高,，但需要根據(jù)交易金額定期向所租用席位的證券公司支付傭金費(fèi)用。
在基金行業(yè)發(fā)展前期,，交易傭金費(fèi)率平均處于千分之一左右，是當(dāng)時(shí)市場(chǎng)平均費(fèi)率水平的80%左右,，但隨著近年來(lái)券商行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力較大,，市場(chǎng)平均傭金費(fèi)率持續(xù)下降，而基金傭金費(fèi)率水平下降幅度低于市場(chǎng)水平,，目前維持在萬(wàn)分之八左右,，高于市場(chǎng)平均水平。近三年,，支付傭金費(fèi)用分別是：2009年66.9億元,，2010年62.4億元，2011年46.8億元,，合計(jì)176.1億元,。2012年上半年基金交易傭金費(fèi)用19.7億元,，較去年同期有所回落,�,？傮w來(lái)說(shuō),，交易傭金費(fèi)用主要與當(dāng)期基金交易總金額密切相關(guān),。
嚴(yán)禁利用傭金支付損害投資人利益
“對(duì)于基金交易席位制度及傭金支付相關(guān)問(wèn)題，監(jiān)管部門(mén)近年來(lái)研究出臺(tái)了一系列政策措施,，并對(duì)損害投資人利益的行為給予堅(jiān)決查處,。但是,，傭金費(fèi)率水平屬于基金公司與證券公司之間的市場(chǎng)商業(yè)化行為,，不宜在法規(guī)文件中統(tǒng)一約定�,！痹撠�(fù)責(zé)人表示,，2007年以來(lái),，為完善基金交易席位制度、加強(qiáng)對(duì)基金交易行為的規(guī)范力度,、保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益,，證監(jiān)會(huì)基金部對(duì)基金租用交易席位、在不同券商之間合理分配交易傭金比例,、交易傭金信息披露安排等方面做出了針對(duì)性規(guī)范要求。整體來(lái)說(shuō),，目前的基金傭金費(fèi)率是長(zhǎng)期的市場(chǎng)博弈演化結(jié)果,。
他說(shuō)，近年來(lái),，隨著基金行業(yè)的發(fā)展,，當(dāng)前基金交易席位制度逐漸暴露出一些問(wèn)題，集中表現(xiàn)在基金支付傭金金額與券商提供的研究服務(wù)質(zhì)量不匹配,、基金席位開(kāi)設(shè)及傭金支付與基金銷售掛鉤等,。針對(duì)上述問(wèn)題，監(jiān)管部門(mén)一直通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式給予持續(xù)關(guān)注,。例如,，2011年1月，曾有基金公司高管人員因基金銷售過(guò)程中存在向證券公司承諾基金在其席位上交易量的情況而被監(jiān)管部門(mén)采取行政監(jiān)管措施,。