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兩個李旭利:投資界閉門看庭審視頻 不談老鼠倉
2012-06-18   作者:李滬生 陳虹霖  來源:理財周報
 
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    李旭利的代理律師對媒體表示他對結果相對樂觀:“如果誰能把他判五年以上,,我給他10萬元�,!�
  雖然在李旭利案的庭審現(xiàn)場,,只有兩排座椅坐著寥寥十來人。然而在互聯(lián)網(wǎng)上“李旭利案”視頻點擊最多的是基金經(jīng)理和投資總監(jiān),。
  李旭利不是個案,,中國還有很多個“李旭利”。

  “我是學金融的,,不是學法律的”

  “聲音大一點,。”由于李旭利聲音低沉,,審判長兩次提醒,。
  從9:30開始,到下午結束,,李旭利總共說的話并不多,,更多的是律師與公訴人員之間來回數(shù)次的激烈交鋒。李旭利只是安靜地聽著,,回答問題的時候只是簡單的陳述事實,,從臉上看不出任何表情。
  買入601398工商銀行,,買入601939建設銀行,,這到底算不算老鼠倉?也沒有人說得清楚,。但有一點是清楚的,,那就是“老鼠倉”顯示,李旭利看上去并不看好601328交通銀行——他決意離開并進而引發(fā)其團隊雪崩的老東家交銀施羅德的強勢大股東,。
  關于交通銀行介入李旭利案的傳言始終揮之不去,,可惜,交通銀行從未公開對此發(fā)表態(tài)度,。
  “絲毫看不出他是在受審,,實在是太淡定了,,感覺老鼠倉的事跟他無關一樣�,!碑敃r在場的媒體交流道,。
  但他期間偶爾冒出犀利言辭,又仿佛回到了當年意氣風發(fā)的狀態(tài),。
  “你后來自己操作股票的時候,,知道旗下基金經(jīng)理買相關股票嗎?”公訴人發(fā)問,。一談到投資,,李旭利瞬間流露出一貫的自信,“實際上,,我并不太看得上下面基金經(jīng)理的水平,。”旁聽庭內一片嘩然,,大家面面相覷,。顯然,這句話打擊力度又是一大片,,“當年也是因為他這張利嘴毫無遮攔,,得罪了不少人,尤其是監(jiān)管層,�,!币幻鸾缛耸肯蛴浾哒f。
  面對公訴人員的質問,,李旭利的嘴不光毫無遮攔,,還充滿了“智慧”,。
  “作為一個資深從業(yè)人員,,怎么會不知道交易數(shù)額是量刑的重要指標?”李旭利答道,,“我是學金融的,,不是學法律的�,!�
  “你認為基金從業(yè)人員的配偶能夠炒股嗎,?”“可以�,!边@個回答讓公訴人員很驚奇,,李旭利稍作停頓,補充道:“需要提前報備,�,!�
  這讓所有人想到了諸葛亮舌戰(zhàn)群儒的場面,。
  李旭利在庭審中稱:“雖然我不是無辜的,但我也確實沒有主觀惡意,,作為一家大型基金公司投資總監(jiān),,我有太多太多的機會、太多太多的選擇,。從常理上判斷,,我也不太可能選擇工行、建行,�,!�
  業(yè)內對此分歧很大,不少人為李旭利喊冤,。
  “基本每個股票基金會配一點工行建行,。拿銀行股做老鼠倉,確實有違常識,。對這種盤子大,、流動性好的股票,哪怕李旭利手下的基金按照10%的最高持倉限制全倉殺進去也拉高不了多少股價,�,!币幻饦I(yè)內人士表示。
  但也有人認為:“這是反其道而行之,。小盤股是很容易拉動的,,你基金投個幾個億進入,很容易就拉漲停的,,監(jiān)管層很快就能察覺到,,而且也賺不了多少錢。李旭利一直以來就是擅長買這種白馬股的,,而且做這種股票不容易被發(fā)覺,,賺的錢反而多�,!薄敖汇y旗下的基金一起來拉兩只股票,,一天內的漲幅還是能拉起來的�,!�

  “我是無辜的,!”

  “總的來說身正不怕影子斜。李旭利多少是有點不干凈,�,!睒I(yè)內人士表示。
  庭審后半段完全圍繞著“老鼠倉”這個詞展開,,奇怪的是,,雙方并沒有爭辯“老鼠倉”的過程,,而拉扯在是否是“老鼠倉”上。
  “涉案賬戶并非‘老鼠倉’,。如果是‘老鼠倉’,,應該是知道消息后,先于基金公司買進,,并先于基金公司賣出,。”李旭利的代理律師闡述道,,“2009年3月份,,交銀施羅德就已達成共識讓各基金開始買入金融股,而涉案賬戶卻是在4月7日才購入,,隨后基金公司也于4月21日前后就賣出這些股票,,但李旭利并沒有賣出,甚至等到5月27日李從交銀離職,,都沒有賣出,,直到6月16日才出售�,!�
  其間雙方圍繞兩大焦點爭論最為激烈:一是李旭利有否通過電話給他人下達指令,,指使其買入銀行股票。其二是李旭利有沒有利用內幕消息提前建倉,,損害了基金持有人利益,。
  庭審慢慢地進入白熱化階段,李旭利的代理律師開始為他做起了無罪辯護,。
  李旭利在最后陳辭中,,說了從始至終最長的一段話:“我獲知此事后主動和證監(jiān)會工作人員溝通,而且也是主動還原講述所有情節(jié),。作為一家大型基金公司的投資總監(jiān),,我有太多的機會在二級市場為自己謀利,但這次被指控的操作,,直到公司在賣出了我還不知道自己帳戶上買入了這兩只股票,。我是無辜的,!”

  還有多少個“李旭利”,?

  在經(jīng)過長達5個半小時的辯論后,案件并未有最終的定論,,結果法官宣布延后宣判,。李旭利的代理律師,似乎很有信心,,事后對媒體表示他對最終的審判結果持相對樂觀的態(tài)度,,“如果誰能把他判五年以上,,我給他10萬元�,!�
  “之所以現(xiàn)在這么多人挺李旭利,,是因為他做人雖然高調,得罪了不少人,,但為人一直不錯,,在行業(yè)內人緣很好,不管是同行還是媒體,,他都坦誠相對,。”業(yè)內某人士透露,,“另一方面,,出事的兩只股票是大盤股,在這種股票上,,大家覺得自己并沒有太多的損失,。最關鍵的,老鼠倉,、內幕交易在基金業(yè)內是普遍現(xiàn)象,,李旭利絕對不是最厲害的、最引人恨的一個,�,!�
  然而李旭利不是被警方逮捕的第一個基金經(jīng)理,也不會是最后一個,。

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