截至昨日,2012年前5個交易日上證指數(shù)累計上揚3.92%,然而這并未能讓在泥沼中苦苦掙扎的股基松了一口氣,,反而讓更多的基金陷入破面值的尷尬境地。
數(shù)據(jù)顯示,,去年年底時,單位凈值在1元面值以下的偏股基金共有342只,,而今年以來的前4個交易日大盤總體的向上走勢卻使“破一”成員不減反增,,截至1月9日,單位凈值跌破面值的基金數(shù)量增至349只,,即4天增加了7只,。
隨著華泰柏瑞價值增長的“破一”,目前,,共34家基金公司旗下股基集體跌破面值,,占比53.13%。
某基金研究中心首席分析師曾令華在接受《證券日報》基金周刊采訪時表示,,今年以來,,上證指數(shù)雖然上漲,但同期偏股基金的平均回報率仍呈負收益,。主要原因在于,,今年的幾個交易日里,大盤股走勢強于中小盤股,,由于基金的配置傾向不同,,凈值變化的趨勢也不盡一致,這也是在大盤上漲的背景下,,破一基金數(shù)量反而增加的一個重要的原因,。
“破一”軍團新年再添7丁
數(shù)據(jù)顯示,截至去年年底,,412只主動管理偏股基金中,,有多達342只基金的單位凈值跌破1元面值,占比高達83.01%,。而今年開局的4個交易日里,,大盤雖上揚,但破面值股基數(shù)量未減反增,,由去年年底的342只增長到截至1月9日的349只,。
需要注意的是,去年年底時,,單位凈值在1元以下的偏股基金在今年前5個交易日里,,無一翻身,反之,,年底時單位凈值在面值之上的華泰柏瑞價值增長等7只股基新進
“破一”軍團,。
某基金研究中心首席分析師曾令華在接受《證券日報》基金周刊采訪時表示,今年以來的幾個交易日里,上證綜指雖然累計上漲,,但同期偏股基金的平均回報率仍呈現(xiàn)負收益,。主要原因在于,今年的幾個交易日里,,大盤股走勢強于中小盤股,,由于基金的配置傾向不同,凈值變化的趨勢也不盡一致,,這也是在大盤上漲的背景下,,破一基金數(shù)量反而增加的一個重要的原因。
34公司股基集體“淪陷”
數(shù)據(jù)顯示,,上述349只單位凈值跌破面值的偏股基金涉及64家基金公司,,這也意味著,沒有一家公司逃過“破一”厄運,。需要注意的是,,華泰柏瑞旗下5只股基均“破一”,至此,,共有34家公司旗下納入統(tǒng)計范圍內(nèi)的主動管理偏股型基金,,全部跌破面值,占53.13%,。
而旗下單位凈值“破一”股基占比最小的是華夏基金公司,,該公司納入統(tǒng)計范圍內(nèi)的10只偏股基金中,截至1月9日,,僅4只單位凈值跌破面值,,占40%。此外,,興業(yè)全球和華寶興業(yè)等2家基金公司旗下破一股基數(shù)量占比也相對較低,,均為50%。
可認購股基價格相差15倍
與此同時,,《證券日報》基金周刊根據(jù)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),,在上述349只單位凈值在1元面值之下的偏股型基金中,甚至有15只基金在5毛以下,,占4.3%,。
其中,最“便宜”的股基是工銀瑞信基金公司旗下的工銀瑞信核心價值,,該基金截至1月9日的單位凈值僅有0.27元,。資訊顯示,該只基金在去年3月進行過一次分紅,,每10份份額向投資者派發(fā)紅利0.35元,,累計派利8.59億元。而目前市場上,投資者可進行申購的偏股基金中,,最“貴”的是泰達宏利基金公司旗下的泰達宏利行業(yè)精選基金,,截至1月9日單位凈值為3.98元。即,,目前市場上可認購的主動管理偏股基金中,最“便宜”與最“貴”的兩只基金的價格相差14.74倍,。
此外,,《證券日報》基金周刊根據(jù)數(shù)據(jù)顯示,在單位凈值跌破面值的349只偏股基金中,,普通股票型基金245只,,偏股混合型基金104只。去年年末時的平均資產(chǎn)凈值為24.06億元,,低于同期偏股基金27.15億元的平均水平,。
需要注意的是,在破面值的基金中,,既有包括廣發(fā)聚豐等10只基金資產(chǎn)凈值超過百億的超大規(guī)�,;穑灿袊�(lián)安紅利等18只資產(chǎn)凈值低于1億元的“迷你”基金,,其中,,國聯(lián)安紅利的資產(chǎn)凈值甚至僅有0.48億元。
對此現(xiàn)象,,某基金研究中心首席分析師曾令華表示,,根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定,在開放式基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi),,若連續(xù)60日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元,,或者連續(xù)60日基金份額持有人數(shù)量達不到100人的,則基金管理人在經(jīng)中國證監(jiān)會批準后,,有權(quán)宣布該基金終止,。而若按去年12月31日的單位凈值和份額數(shù)據(jù)計算,國聯(lián)安紅利資產(chǎn)凈值低于5000萬,,如果在未來的2個月內(nèi)仍無好轉(zhuǎn),,國聯(lián)安紅利的清盤也不是沒有可能。