截至昨日,,2012年前5個(gè)交易日上證指數(shù)累計(jì)上揚(yáng)3.92%,,然而這并未能讓在泥沼中苦苦掙扎的股基松了一口氣,反而讓更多的基金陷入破面值的尷尬境地,。
數(shù)據(jù)顯示,去年年底時(shí),,單位凈值在1元面值以下的偏股基金共有342只,,而今年以來的前4個(gè)交易日大盤總體的向上走勢(shì)卻使“破一”成員不減反增,截至1月9日,,單位凈值跌破面值的基金數(shù)量增至349只,,即4天增加了7只。
隨著華泰柏瑞價(jià)值增長(zhǎng)的“破一”,,目前,,共34家基金公司旗下股基集體跌破面值,占比53.13%,。
某基金研究中心首席分析師曾令華在接受《證券日?qǐng)?bào)》基金周刊采訪時(shí)表示,,今年以來,上證指數(shù)雖然上漲,,但同期偏股基金的平均回報(bào)率仍呈負(fù)收益,。主要原因在于,今年的幾個(gè)交易日里,,大盤股走勢(shì)強(qiáng)于中小盤股,,由于基金的配置傾向不同,凈值變化的趨勢(shì)也不盡一致,,這也是在大盤上漲的背景下,,破一基金數(shù)量反而增加的一個(gè)重要的原因。
“破一”軍團(tuán)新年再添7丁
數(shù)據(jù)顯示,,截至去年年底,,412只主動(dòng)管理偏股基金中,有多達(dá)342只基金的單位凈值跌破1元面值,,占比高達(dá)83.01%,。而今年開局的4個(gè)交易日里,,大盤雖上揚(yáng),但破面值股基數(shù)量未減反增,,由去年年底的342只增長(zhǎng)到截至1月9日的349只,。
需要注意的是,去年年底時(shí),,單位凈值在1元以下的偏股基金在今年前5個(gè)交易日里,,無一翻身,反之,,年底時(shí)單位凈值在面值之上的華泰柏瑞價(jià)值增長(zhǎng)等7只股基新進(jìn)
“破一”軍團(tuán),。
某基金研究中心首席分析師曾令華在接受《證券日?qǐng)?bào)》基金周刊采訪時(shí)表示,今年以來的幾個(gè)交易日里,,上證綜指雖然累計(jì)上漲,,但同期偏股基金的平均回報(bào)率仍呈現(xiàn)負(fù)收益。主要原因在于,,今年的幾個(gè)交易日里,,大盤股走勢(shì)強(qiáng)于中小盤股,由于基金的配置傾向不同,,凈值變化的趨勢(shì)也不盡一致,,這也是在大盤上漲的背景下,破一基金數(shù)量反而增加的一個(gè)重要的原因,。
34公司股基集體“淪陷”
數(shù)據(jù)顯示,,上述349只單位凈值跌破面值的偏股基金涉及64家基金公司,這也意味著,,沒有一家公司逃過“破一”厄運(yùn),。需要注意的是,華泰柏瑞旗下5只股基均“破一”,,至此,,共有34家公司旗下納入統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的主動(dòng)管理偏股型基金,全部跌破面值,,占53.13%,。
而旗下單位凈值“破一”股基占比最小的是華夏基金公司,該公司納入統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的10只偏股基金中,,截至1月9日,,僅4只單位凈值跌破面值,占40%,。此外,,興業(yè)全球和華寶興業(yè)等2家基金公司旗下破一股基數(shù)量占比也相對(duì)較低,均為50%,。
可認(rèn)購股基價(jià)格相差15倍
與此同時(shí),,《證券日?qǐng)?bào)》基金周刊根據(jù)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),,在上述349只單位凈值在1元面值之下的偏股型基金中,甚至有15只基金在5毛以下,,占4.3%,。
其中,最“便宜”的股基是工銀瑞信基金公司旗下的工銀瑞信核心價(jià)值,,該基金截至1月9日的單位凈值僅有0.27元,。資訊顯示,該只基金在去年3月進(jìn)行過一次分紅,,每10份份額向投資者派發(fā)紅利0.35元,,累計(jì)派利8.59億元。而目前市場(chǎng)上,,投資者可進(jìn)行申購的偏股基金中,,最“貴”的是泰達(dá)宏利基金公司旗下的泰達(dá)宏利行業(yè)精選基金,截至1月9日單位凈值為3.98元,。即,目前市場(chǎng)上可認(rèn)購的主動(dòng)管理偏股基金中,,最“便宜”與最“貴”的兩只基金的價(jià)格相差14.74倍,。
此外,《證券日?qǐng)?bào)》基金周刊根據(jù)數(shù)據(jù)顯示,,在單位凈值跌破面值的349只偏股基金中,,普通股票型基金245只,偏股混合型基金104只,。去年年末時(shí)的平均資產(chǎn)凈值為24.06億元,,低于同期偏股基金27.15億元的平均水平。
需要注意的是,,在破面值的基金中,,既有包括廣發(fā)聚豐等10只基金資產(chǎn)凈值超過百億的超大規(guī)模基金,,也有國聯(lián)安紅利等18只資產(chǎn)凈值低于1億元的“迷你”基金,,其中,國聯(lián)安紅利的資產(chǎn)凈值甚至僅有0.48億元,。
對(duì)此現(xiàn)象,,某基金研究中心首席分析師曾令華表示,根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定,,在開放式基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi),,若連續(xù)60日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元,或者連續(xù)60日基金份額持有人數(shù)量達(dá)不到100人的,,則基金管理人在經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,,有權(quán)宣布該基金終止,。而若按去年12月31日的單位凈值和份額數(shù)據(jù)計(jì)算,國聯(lián)安紅利資產(chǎn)凈值低于5000萬,,如果在未來的2個(gè)月內(nèi)仍無好轉(zhuǎn),,國聯(lián)安紅利的清盤也不是沒有可能。