證監(jiān)會(huì)基金部副主任洪磊日前表示，證監(jiān)會(huì)已完成基金銷售機(jī)構(gòu)注冊(cè)平臺(tái)的建設(shè)工作，截至目前已有25個(gè)機(jī)構(gòu)獲得注冊(cè)平臺(tái)的填報(bào)密碼,。
洪磊是在民生銀行主辦的2012第三方基金銷售峰會(huì)上作如上表述的,。據(jù)其透露,，在上述25家機(jī)構(gòu)中,，有9家第三方銷售機(jī)構(gòu)，7家外資銀行,，5家內(nèi)資銀行和4家投資咨詢機(jī)構(gòu),。此外，目前正式完成申報(bào)的有10家,，其中5家已經(jīng)獲得證監(jiān)會(huì)的正式受理,。
自2004年以來，基金銷售經(jīng)過七年探索,，基金公司和銷售機(jī)構(gòu)均從中獲益匪淺,，但投資人卻為之付出了巨大代價(jià)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,，造成這一現(xiàn)象的原因是,，基金銷售是完成自己的任務(wù)，而沒有關(guān)注投資人的利益,。
對(duì)此,，洪磊分析稱，這背后有體制機(jī)制深刻的原因,，而自今年10月1日起施行的《證券投資基金銷售管理辦法》最大的突破就是體制的突破,，讓專業(yè)人士能夠發(fā)起設(shè)立機(jī)構(gòu),，而不必受制于股東考核的壓力,，這都為第三方基金銷售機(jī)構(gòu)從投資者出發(fā)、為投資者服務(wù)奠定了基礎(chǔ),。
值得注意的是,，在基金銷售的過程中，商業(yè)銀行為第三方基金銷售機(jī)構(gòu)也提供相應(yīng)的監(jiān)督服務(wù),，其中以民生銀行基金銷售監(jiān)管業(yè)務(wù)最具代表性,。
自2008年起，民生銀行就在證監(jiān)會(huì)基金部的指導(dǎo)下開展基金銷售監(jiān)管業(yè)務(wù),，目前已成為國內(nèi)第一家擁有獨(dú)立基金銷售監(jiān)管平臺(tái)的商業(yè)銀行,，也是全國唯一一家同時(shí)開展基金銷售機(jī)構(gòu)和支付結(jié)算機(jī)構(gòu)兩類監(jiān)管模式的商業(yè)銀行。
數(shù)據(jù)顯示,，該行為天相投資顧問公司和上海匯付數(shù)據(jù)服務(wù)公司提供基金銷售監(jiān)督服務(wù),，3年來基金銷售監(jiān)管平臺(tái)運(yùn)行平穩(wěn)，累計(jì)交易量已達(dá)15億元,，累計(jì)投資者數(shù)量達(dá)12萬人,。
“由于銀行在所有機(jī)構(gòu)中是最大的，所以證監(jiān)會(huì)要求銀行要承擔(dān)最后的連帶責(zé)任�,！�
洪磊表示,，希望市場所有參與方都要認(rèn)真審視對(duì)方，做好盡職調(diào)查,，并洞察產(chǎn)業(yè)鏈中各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，以法律形式來維護(hù)自身利益，同時(shí)制衡對(duì)方,。
