中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前通報(bào)了陳杰,、湖北國(guó)貿(mào)盛乾投資有限公司涉嫌“搶帽子”操縱市場(chǎng)案。這是首例涉及陽(yáng)光私募的“搶帽子”操縱市場(chǎng)案,。
55次“搶帽子”
這位負(fù)責(zé)人介紹,，2009年5月,，證監(jiān)會(huì)對(duì)陳杰、國(guó)貿(mào)盛乾涉嫌“搶帽子”操縱市場(chǎng)行為立案調(diào)查,。
經(jīng)查,，2008年4月，陳杰,、國(guó)貿(mào)盛乾合謀,，由陳杰以4名自然人的名義持有國(guó)貿(mào)盛乾一期基金1.2億元份額，約占該基金總額的80%,。2008年11月,，國(guó)貿(mào)盛乾將國(guó)貿(mào)盛乾一期賬戶交由陳杰操作，陳杰和代飛等人在某證券營(yíng)業(yè)部,，通過(guò)ADSL專線交易國(guó)貿(mào)盛乾一期賬戶,。
2008年11月至2009年4月，陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術(shù)有限公司,、北京京楚聯(lián)辦影視傳媒有限公司,，一方面收買李某、曹某,、涂某等證券公司研究員,，并指使張某等以證券分析師名義在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)表薦股文章；另一方面雇傭張某,、孫某等研究員在兩家電視臺(tái)財(cái)經(jīng)欄目公開薦股,。
同期，陳杰指揮操作國(guó)貿(mào)盛乾一期賬戶,，在薦股文章發(fā)布前或薦股欄目播出當(dāng)日或下一交易日賣出股票獲利,。陳杰和國(guó)貿(mào)盛乾通過(guò)上述“搶帽子”手法，先后交易55只股票,，獲利2488萬(wàn)余元,。
主要涉案人為“慣犯”
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，因陳杰,、國(guó)貿(mào)盛乾的上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十二條規(guī)定的操縱證券市場(chǎng)罪,，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)處理,。目前公安機(jī)關(guān)已立案并在刑事偵查中,。
他表示，該案主要涉案人陳杰因“武漢新蘭德”操縱市場(chǎng)案曾被證監(jiān)會(huì)行政處罰,。陳杰時(shí)為武漢新蘭德簽約客戶,，武漢新蘭德董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理朱漢東代表公司向陳杰提供股票買入建議，待陳杰利用其控制的賬戶買入后，由朱漢東署名,，以新蘭德名義公開推薦相關(guān)股票，陳杰則利用公開推薦造成的市場(chǎng)影響,，在推薦后的下一個(gè)交易日賣出股票牟利,。
2007年1月8日，朱漢東正式向陳杰提供包括健特生物（000416）等10只股票,，陳杰則在此前后通過(guò)其控制的親戚賬戶,，分別買入健特生物933210股、1665221股,、2685916股,、1315831股。
當(dāng)日晚間,，朱漢東在某財(cái)經(jīng)網(wǎng)站發(fā)表股評(píng),，公開推薦健特生物股票，發(fā)表了題目為《健特生物：投資銀行贏得暴利》,。第二個(gè)交易日健特生物大漲6.05%,，陳杰則在當(dāng)日賣出健特生物股票，清算金額高達(dá)2200余萬(wàn)元,。
2007年1月1日至4月26日之間,，通過(guò)上述建議、買入,、推薦,、賣出的方式交易操作了37次，涉及東風(fēng)汽車等股票,，非法獲利5385萬(wàn)余元,，扣除付給武漢新蘭德的735萬(wàn)元后，陳杰的違法所得數(shù)額為4650萬(wàn)元,。
2008年11月21日,，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定武漢新蘭德和陳杰存在操縱市場(chǎng)行為，決定沒(méi)收武漢新蘭德違法所得735萬(wàn)元,，并處以735萬(wàn)元罰款,，對(duì)朱漢東給予警告并處以30萬(wàn)元罰款，并對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入5年,。同時(shí),，沒(méi)收陳杰被證監(jiān)會(huì)依法凍結(jié)的股票。
首例陽(yáng)光私募“搶帽子”案
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,，該案是首例涉及陽(yáng)光私募的“搶帽子”操縱市場(chǎng)案,，涉及人員眾多，涉案金額巨大，操縱股票眾多,，薦股渠道涉及多家省級(jí)衛(wèi)視和財(cái)經(jīng)網(wǎng)站,。與上一次相比，陳杰這次的犯罪手法更為老練,，反偵查能力也更強(qiáng),。
從這一角度講，本案具有高度的重要性和代表性,，同時(shí)由于該證券投資集合是200多只陽(yáng)光私募中第一只涉嫌違法的私募基金,，本案又極具敏感性。
一是作案手段的復(fù)合型,。在本案中,，陳杰采用多種媒介作為薦股渠道，而不僅限于網(wǎng)絡(luò),。傳播終端涉及多家省級(jí)衛(wèi)視,，輻射面寬、影響力強(qiáng),，對(duì)于投資者也具有更強(qiáng)的迷惑性和誤導(dǎo)性,。
二是違法活動(dòng)組織嚴(yán)密。本案實(shí)際上是陳杰控制一只私募基金作為一個(gè)賬戶來(lái)使用,，并且他利用證券投資分析機(jī)構(gòu),、軟件公司、影視制作公司等一系列終端,，來(lái)編制了一個(gè)有組織的“搶帽子”交易的犯罪網(wǎng)絡(luò),。
三是涉案金額巨大，操縱股票眾多,。涉案人員均為專業(yè)人員,，有專業(yè)的證券分析師，有專業(yè)的媒體制作,，有互聯(lián)網(wǎng)專家,。從技術(shù)層面、專業(yè)層面來(lái)提高搶帽子操縱市場(chǎng)的成功率,。從這三點(diǎn)來(lái)看,，就存在一個(gè)事先布局、證據(jù)鏈條分散,、調(diào)查環(huán)節(jié)眾多的特點(diǎn),，客觀上增大了調(diào)查工作的難度和調(diào)查的工作量。
