中國證監(jiān)會有關部門負責人日前通報了陳杰,、湖北國貿(mào)盛乾投資有限公司涉嫌“搶帽子”操縱市場案。這是首例涉及陽光私募的“搶帽子”操縱市場案,。
55次“搶帽子”
這位負責人介紹,，2009年5月，證監(jiān)會對陳杰,、國貿(mào)盛乾涉嫌“搶帽子”操縱市場行為立案調(diào)查,。
經(jīng)查,，2008年4月,，陳杰、國貿(mào)盛乾合謀,，由陳杰以4名自然人的名義持有國貿(mào)盛乾一期基金1.2億元份額,，約占該基金總額的80%。2008年11月,，國貿(mào)盛乾將國貿(mào)盛乾一期賬戶交由陳杰操作,，陳杰和代飛等人在某證券營業(yè)部，通過ADSL專線交易國貿(mào)盛乾一期賬戶,。
2008年11月至2009年4月,，陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術有限公司、北京京楚聯(lián)辦影視傳媒有限公司,，一方面收買李某,、曹某、涂某等證券公司研究員,，并指使張某等以證券分析師名義在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)表薦股文章,；另一方面雇傭張某、孫某等研究員在兩家電視臺財經(jīng)欄目公開薦股,。
同期,，陳杰指揮操作國貿(mào)盛乾一期賬戶，在薦股文章發(fā)布前或薦股欄目播出當日或下一交易日賣出股票獲利,。陳杰和國貿(mào)盛乾通過上述“搶帽子”手法,，先后交易55只股票，獲利2488萬余元,。
主要涉案人為“慣犯”
證監(jiān)會有關部門負責人介紹,，因陳杰,、國貿(mào)盛乾的上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十二條規(guī)定的操縱證券市場罪，依據(jù)有關規(guī)定,，證監(jiān)會將該案移送公安機關處理,。目前公安機關已立案并在刑事偵查中。
他表示,，該案主要涉案人陳杰因“武漢新蘭德”操縱市場案曾被證監(jiān)會行政處罰,。陳杰時為武漢新蘭德簽約客戶，武漢新蘭德董事長兼總經(jīng)理朱漢東代表公司向陳杰提供股票買入建議,，待陳杰利用其控制的賬戶買入后,，由朱漢東署名，以新蘭德名義公開推薦相關股票,，陳杰則利用公開推薦造成的市場影響,，在推薦后的下一個交易日賣出股票牟利。
2007年1月8日,，朱漢東正式向陳杰提供包括健特生物（000416）等10只股票,，陳杰則在此前后通過其控制的親戚賬戶，分別買入健特生物933210股,、1665221股,、2685916股、1315831股,。
當日晚間,，朱漢東在某財經(jīng)網(wǎng)站發(fā)表股評，公開推薦健特生物股票,，發(fā)表了題目為《健特生物：投資銀行贏得暴利》,。第二個交易日健特生物大漲6.05%，陳杰則在當日賣出健特生物股票,，清算金額高達2200余萬元,。
2007年1月1日至4月26日之間，通過上述建議,、買入,、推薦、賣出的方式交易操作了37次,，涉及東風汽車等股票,，非法獲利5385萬余元，扣除付給武漢新蘭德的735萬元后,，陳杰的違法所得數(shù)額為4650萬元,。
2008年11月21日，證監(jiān)會認定武漢新蘭德和陳杰存在操縱市場行為，決定沒收武漢新蘭德違法所得735萬元,，并處以735萬元罰款,，對朱漢東給予警告并處以30萬元罰款，并對其實施證券市場禁入5年,。同時,，沒收陳杰被證監(jiān)會依法凍結(jié)的股票。
首例陽光私募“搶帽子”案
證監(jiān)會有關部門負責人表示,，該案是首例涉及陽光私募的“搶帽子”操縱市場案,，涉及人員眾多，涉案金額巨大,，操縱股票眾多,，薦股渠道涉及多家省級衛(wèi)視和財經(jīng)網(wǎng)站。與上一次相比,，陳杰這次的犯罪手法更為老練,，反偵查能力也更強。
從這一角度講,，本案具有高度的重要性和代表性,，同時由于該證券投資集合是200多只陽光私募中第一只涉嫌違法的私募基金，本案又極具敏感性,。
一是作案手段的復合型,。在本案中,，陳杰采用多種媒介作為薦股渠道,，而不僅限于網(wǎng)絡。傳播終端涉及多家省級衛(wèi)視,，輻射面寬,、影響力強，對于投資者也具有更強的迷惑性和誤導性,。
二是違法活動組織嚴密,。本案實際上是陳杰控制一只私募基金作為一個賬戶來使用，并且他利用證券投資分析機構(gòu),、軟件公司,、影視制作公司等一系列終端，來編制了一個有組織的“搶帽子”交易的犯罪網(wǎng)絡,。
三是涉案金額巨大,，操縱股票眾多。涉案人員均為專業(yè)人員,，有專業(yè)的證券分析師,，有專業(yè)的媒體制作，有互聯(lián)網(wǎng)專家。從技術層面,、專業(yè)層面來提高搶帽子操縱市場的成功率,。從這三點來看，就存在一個事先布局,、證據(jù)鏈條分散,、調(diào)查環(huán)節(jié)眾多的特點，客觀上增大了調(diào)查工作的難度和調(diào)查的工作量,。
