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上海市靜安區(qū)人民法院9日對(duì)基金經(jīng)理許春茂涉嫌“老鼠倉(cāng)”案作出一審判決,，判決許春茂犯利用未公開(kāi)信息交易罪,，處有期徒刑3年，緩刑3年,，并處罰金人民幣210萬(wàn)元,，退繳贓款予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù),。至此,，許春茂成為中國(guó)公募基金史上繼韓剛之后第二例因“老鼠倉(cāng)”而獲刑的基金經(jīng)理。
法院審理查明,，2009年2月28日至4月15日期間,，在紅利基金、均衡基金進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)股票情況的信息披露前,，許春茂利用職務(wù)便利,，親自或通過(guò)MSN通信、電話(huà)等方式指令原校友張某,，在原先大學(xué)校友史某,、王某證券賬戶(hù)，先于或同期買(mǎi)入或賣(mài)出交易股票68只,，金額達(dá)人民幣9500余萬(wàn)元,，非法獲利達(dá)人民幣209萬(wàn)余元。
公開(kāi)資料顯示,，許春茂于2006年7月9日起擔(dān)任光大保德信紅利基金基金經(jīng)理,，并于2009年3月4日起同時(shí)擔(dān)任光大保德信均衡基金基金經(jīng)理。2010年4月,，許春茂跳槽至中歐基金,，去年8月,，中歐基金接連發(fā)布兩則高管任命公告，但許春茂的副總經(jīng)理任命卻遲遲沒(méi)有宣布,，正是在此期間,，許春茂涉嫌“老鼠倉(cāng)”的傳聞開(kāi)始在坊間流傳。今年6月,，來(lái)自上�,；鹜瑯I(yè)公會(huì)的消息顯示，因涉嫌“老鼠倉(cāng)”,，許春茂被移送公安機(jī)關(guān),。
今年5月，深圳市福田區(qū)人民法院對(duì)基金經(jīng)理韓剛涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案作出公開(kāi)判決,，判處韓剛有期徒刑一年,，沒(méi)收其違法所得并處罰金31萬(wàn)元。該案成為我國(guó)第一起基金從業(yè)人員因利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易被追究刑事責(zé)任的案件,。同許春茂一樣,，韓剛適用的是刑法第180條第四款：利用未公開(kāi)信息交易罪。該條款規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,，違反規(guī)定,，從事與該信息相關(guān)的交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的,，處五年以下有期徒刑或者拘役,，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的,，處五年以上十年以下有期徒刑,，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。繼韓剛之后,，許春茂成為中國(guó)公募基金史上第二例因“老鼠倉(cāng)”而獲刑的基金經(jīng)理。
許春茂一案終于塵埃落定,，然而,，對(duì)于判三緩三，罰金210萬(wàn)元的判決結(jié)果,，許春茂雖然無(wú)異議,，但卻遭到了外界的普遍質(zhì)疑。有網(wǎng)民認(rèn)為,，許春茂一案涉案金額高達(dá)9500萬(wàn)元,，但最終卻實(shí)質(zhì)上逃脫了“牢獄之災(zāi)”，這樣的結(jié)果明顯偏輕,，甚至毫無(wú)震懾力,。但法院認(rèn)為,，許春茂能夠投案自首，退繳了全部違法所得,，確有認(rèn)罪悔罪表現(xiàn),，遂作出了判處緩刑的判決。
實(shí)際上,，市場(chǎng)普遍認(rèn)為,，判罰不力、違法成本偏低已經(jīng)成為造成“老鼠倉(cāng)”頻頻出現(xiàn)的一大原因,。一方面,，對(duì)違法的當(dāng)事人判刑過(guò)輕，而另一方面,，相應(yīng)的基金公司也以“個(gè)人行為”為由將責(zé)任完全推干凈,，在這種風(fēng)險(xiǎn)與收入完全不成比例的情況下，中國(guó)公募基金“鼠患”難平,。
“從判決結(jié)果來(lái)看,，雖然偏輕，但該判決本身以及許春茂獲刑本身就代表了一種態(tài)度,，因此也會(huì)對(duì)基金從業(yè)人員產(chǎn)生一定的震懾作用,。”北京問(wèn)天律師事務(wù)所主任律師張遠(yuǎn)忠對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示,。
就在稍早之前,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露了中國(guó)首例公募基金經(jīng)理獲刑的詳情，經(jīng)查明,，2009年1月6日韓剛擔(dān)任久富基金的基金經(jīng)理起至違法行為發(fā)現(xiàn)時(shí)間2009年8月21日,，韓剛利用職務(wù)便利及所獲取的基金投資決策信息，與妻子史某等人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式,，先于或與韓剛管理的久富基金同步買(mǎi)入并先于或與久富基金同步賣(mài)出相關(guān)個(gè)股,；或在久富基金建倉(cāng)階段買(mǎi)賣(mài)相關(guān)個(gè)股，涉及“金馬集團(tuán)”,、“寧波華翔”,、“澳洋科技”、“江南高纖”等股票15只,。
一位滬上基金業(yè)人士對(duì)記者表示,，從目前來(lái)看，嚴(yán)打基民深?lèi)和唇^的“老鼠倉(cāng)”將在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)成為監(jiān)管的重點(diǎn),，目前各個(gè)基金公司都小心翼翼,，“誰(shuí)都不想被拎出來(lái)當(dāng)做反面典型�,！彼f(shuō),。
而來(lái)自證監(jiān)會(huì)公布的2011年上半年證券稽查執(zhí)法情況綜述顯示,，今年上半年，證監(jiān)會(huì)已對(duì)一起基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)案做出了行政處罰,，將兩起案件移送公安機(jī)關(guān),。證監(jiān)會(huì)表示，將把打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法工作的重點(diǎn),，繼續(xù)嚴(yán)肅查處市場(chǎng)操縱,、基金“老鼠倉(cāng)”、虛假信息披露等違法違規(guī)行為,。
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