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基金業(yè)新一輪的“打鼠”風(fēng)暴似乎就在眼前。有消息稱,，曾經(jīng)的明星基金經(jīng)理,、原交銀施羅德投資總監(jiān)李旭利因涉嫌“利用未公開信息交易罪”已于日前被上海警方依法逮捕。
另?yè)?jù)傳聞,，李旭利涉案金額高達(dá)億元之巨,，當(dāng)時(shí)其涉嫌利用未公開信息交易的對(duì)象主要集中在金融股，而涉案的時(shí)期則有可能是其在交銀施羅德期間,。公開資料顯示,，2005年，李旭利加入交銀施羅德基金管理有限公司,。2006年6月14日至2007年7月3日擔(dān)任交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理,。此外，李旭利還擔(dān)任了交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān),。
公開資料顯示,，2006年三季報(bào)中，交銀施羅德穩(wěn)健配置重倉(cāng)持有的金融股主要包括5318萬(wàn)股的招商銀行,、7922萬(wàn)股的中國(guó)銀行和3900萬(wàn)股的民生銀行,。而到了2006年年報(bào)，中國(guó)銀行在其十大重倉(cāng)股中已消失不見,，而其持有的工商銀行則達(dá)到了1億股,。
記者就此事致電交銀施羅德基金公司，對(duì)方有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示,，目前對(duì)此事并不了解,。
9月7日，證監(jiān)會(huì)公告稱,，上半年,，已對(duì)一起基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)案做出了行政處罰，并將兩起案件移送公安機(jī)關(guān)。而來(lái)自上海市基金同業(yè)公會(huì)的信息顯示,，原光大保德信基金公司基金經(jīng)理許春茂，老鼠倉(cāng)一案被依法移送公安機(jī)關(guān)查處,。而2009年2月出臺(tái)的《刑法修正案(七)》將金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的老鼠倉(cāng)行為定義為“利用未公開信息交易罪”,，而情節(jié)嚴(yán)重的依照“內(nèi)幕交易罪”的規(guī)定處罰。有業(yè)內(nèi)人士分析,，許春茂和李旭利很可能就是這兩起被依法移送公安機(jī)關(guān)的案件,。
證監(jiān)會(huì)表示，將繼續(xù)密切關(guān)注市場(chǎng)變化和違法違規(guī)行為的新情況,、新特點(diǎn),，進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度，繼續(xù)將打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法工作的重點(diǎn),，繼續(xù)嚴(yán)肅查處市場(chǎng)操縱,、基金老鼠倉(cāng)、虛假信息披露等違法違規(guī)行為,。
業(yè)內(nèi)人士分析,，按照有關(guān)法律規(guī)定，內(nèi)幕交易罪情節(jié)特別嚴(yán)重的,，涉案人員將被判處五年以上十年以下有期徒刑,，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。從證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打老鼠倉(cāng)決心來(lái)看,，李旭利一案很可能會(huì)被當(dāng)做典型以儆效尤,。
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