大成基金員工自購專戶的風(fēng)波基本塵埃落定,。
近日，網(wǎng)上有人士匿名舉報稱,，大成基金公司總經(jīng)理等眾多高管違規(guī)購買大成基金所發(fā)售的專戶理財產(chǎn)品,，違背證監(jiān)會關(guān)于利益輸送的規(guī)定。
對此,，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,，大成基金的專戶產(chǎn)品確實未存在員工購買的情況，但確實存在員工親屬購買的情況,。
“而目前相關(guān)法律法規(guī),，包括證監(jiān)會的規(guī)章制度、相關(guān)規(guī)范性文件的層次,，都沒有對員工親屬或者員工本身能否購買基金專戶產(chǎn)品作出規(guī)定,。只是在專戶“一對多”業(yè)務(wù)開展初期，監(jiān)管層在內(nèi)部要求中,，要求基金從業(yè)人員暫不參與,。”該負(fù)責(zé)人表示,。
“我們從其報備的投資人名單里認(rèn)真調(diào)查過,，相關(guān)的監(jiān)管機構(gòu)也介入做了進(jìn)一步的核實，確實沒有存在員工購買的情況,�,！鄙鲜鲐�(fù)責(zé)人稱。
然而,，盡管證監(jiān)會對此進(jìn)行澄清,，其背后的關(guān)鍵問題自購是否違規(guī)此前仍是模糊地帶。
目前,，關(guān)于基金公司專戶理財產(chǎn)品的相關(guān)法規(guī)和管理辦法,，主要是《基金特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》和《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，不過其中均未就基金公司員工是否可以購買“一對多”產(chǎn)品做出明確規(guī)定,，對于基金公司從業(yè)人員親屬能否購買也未提及,。
“從業(yè)人員能否購買專戶產(chǎn)品并無明確的法律規(guī)定。只是在2009年的時候,，監(jiān)管層下達(dá)了一個內(nèi)部通知,，表示從業(yè)人員暫時不能購買專戶產(chǎn)品�,！币晃槐本┗鸸镜幕椴控�(fù)責(zé)人對記者表示,。
事實上,，業(yè)內(nèi)人士對于期盼“暫不”這個門檻放開已久。
“希望能進(jìn)一步放開基金公司從業(yè)人員對專戶產(chǎn)品以及相關(guān)公募產(chǎn)品的購買限制,�,！鄙鲜龌鸸净椴控�(fù)責(zé)人指出。
證監(jiān)會對此確實已經(jīng)有考慮,�,！澳壳熬鄬�"一對多"開展初期已經(jīng)有好幾年時間了，監(jiān)管層在此問題上會聯(lián)合基金從業(yè)人員購買公募基金的問題,，一并作出進(jìn)一步的考慮,。”上述證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出,。
雖然自購不違規(guī),，但其背后涉及的利益輸送風(fēng)險仍為市場各方所擔(dān)憂，而專戶規(guī)模小,，信息披露不及公募公開,，使得其操作快速隱蔽的特點容易讓市場產(chǎn)生會否出現(xiàn)公募對專戶的利益輸送、利益沖突的擔(dān)憂,。
“誰購買并不是關(guān)鍵的問題,，購買后在運作過程中會否出現(xiàn)利益輸送和利益沖突，才是關(guān)鍵的問題,�,！鄙鲜霾块T負(fù)責(zé)人指出。
其中關(guān)于利益輸送與利益沖突的監(jiān)管關(guān)鍵點是建立在此前頒布的基金公平交易規(guī)定上,，將此前僅限于公募不同組合間的同向交易和反向交易監(jiān)控,，擴大到了公募和非公業(yè)務(wù)的不同投資組合上。
最新公布的專戶試點辦法規(guī)定,，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公平地對待所管理的不同資產(chǎn)，建立有效的異常交易日常監(jiān)控制度,，對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易（包括交易時間,、交易價格、交易數(shù)量,、交易理由等）進(jìn)行監(jiān)控,，并定期向中國證監(jiān)會報告。此外,，嚴(yán)格禁止同一投資組合在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為,。
