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作者：（美）威廉·伯恩斯坦
出版社：機械工業(yè)出版社 |
威廉·伯恩斯坦是一名精神病從業(yè)醫(yī)師,，擁有化學和醫(yī)學兩個博士頭銜,，經(jīng)濟學只是其業(yè)余愛好。在經(jīng)濟學領域著書立說,，也是威廉·伯恩斯坦退休之后玩票所為,。孰料這一玩可不得了，他連續(xù)出版多本備受歡迎的金融理論,、資產(chǎn)組合投資,、貿(mào)易史著作，“頭銜”也變成了“金融理論家”,，或者不蹩腳的經(jīng)濟學家,，遠比枯坐學院固守教條的同行靠譜。
這本《繁榮的背后：解讀現(xiàn)代世界的經(jīng)濟大增長》,，旨在解答19世紀早期出現(xiàn)的引發(fā)現(xiàn)代經(jīng)濟爆發(fā)式增長,，以及這種增長只出現(xiàn)在一些國家，在另一些國家增長態(tài)勢不明顯甚至與增長潮流絕緣的原因,。威廉·伯恩斯坦對此設問給出的回答是,，持續(xù)、無法逆轉(zhuǎn)的經(jīng)濟增長需要具備四種制度條件：財產(chǎn)權(quán),、科學理性主義,、現(xiàn)代資本市場、交通與通信技術(shù),。他首先分析19世紀之前若干個曾經(jīng)短期繁榮的國家,、文明，指出上述四種制度條件中一個或多個缺失,，造成了這些國家和文明衰落,，并且,，缺失多個制度條件的后果要比只存在一個“短板”嚴重。
接下來,，威廉·伯恩斯坦分別就財產(chǎn)權(quán)等四種制度條件對推動經(jīng)濟增長的重要性、不可或缺性進行了闡述,，也同時論證了單有其中一項,，國家也無法實現(xiàn)長久的經(jīng)濟繁榮。值得稱道的是,，有別于許多原教旨主義經(jīng)濟學家,，威廉·伯恩斯坦在闡述資本（市場）一章中，提到了近代荷蘭因過度沉溺于金融業(yè)務導致了衰落,。荷蘭在17,、18世紀，其國內(nèi)發(fā)達的資本市場率先推出了海事保險,、退休金,、年金、期貨,、期權(quán),、跨國證券上市以及共同基金等金融創(chuàng)新，還涌現(xiàn)出真正意義的現(xiàn)代投資銀行,。在荷蘭,，貸款的風險有史以來第一次可以打包出售，并以不同名目的債券形式分攤給數(shù)以千計的投資者,，由此推動了利息率（資金成本）的降低,，讓荷蘭資本家、投機客踴躍融資在海內(nèi)外投資,。據(jù)統(tǒng)計,，荷蘭1800年的對外投資高達15
億荷蘭盾，是荷蘭GDP的兩倍,，這個比例遠遠高于現(xiàn)代的金融投資大國美國,，后者對外投資不到GDP的一半。金融如此發(fā)達,，金融獲利如此輕而易舉,，當時的荷蘭政府和資本家沒有動力完善監(jiān)管體系，也缺乏風險判斷,，大量外部債權(quán)均落得違約結(jié)局,，更關(guān)鍵的是，這個國家的初期繁榮并不依靠技術(shù)進步這一現(xiàn)代財富的偉大發(fā)動機,，因而不可避免的衰落,。
近現(xiàn)代英國是首個同時具備威廉·伯恩斯坦所說四種制度條件的國家。英國對財產(chǎn)權(quán)的尊重，是這個國家自中世紀時代留下的政治遺產(chǎn),，以《大憲章》的形式限制了王權(quán),，遏制了幾百年里多位國王試圖擴權(quán)越界的努力。也正是因為王室權(quán)威相對衰弱,，近現(xiàn)代英國更能寬容技術(shù)創(chuàng)新,，除了工業(yè)革命前那些在各行業(yè)各領域起到重要奠基作用的發(fā)明創(chuàng)造外，這個國家還第一個系統(tǒng)地將科學方法應用于農(nóng)業(yè),。英國“光榮革命”不僅從荷蘭引進了新國王威廉,，還引入了大批荷蘭及歐洲其他國家的金融家族，并一步步規(guī)范本國的資本市場,。等到蒸汽機等一連串實現(xiàn)交通與通信條件升級的新技術(shù)成果出現(xiàn),，可以說，19世紀早期的英國在全球擁有了起跑優(yōu)勢,。對照荷蘭與英國,，同時期的法國、西班牙和日本卻仍然面臨推動騰飛發(fā)展的制度障礙,，因而發(fā)展得更慢,，并留下了延至現(xiàn)代的負面社會、文化和政治遺產(chǎn),。
在筆者看來,，這本書的前兩部分較為清晰的回答了威廉·伯恩斯坦的前述設問，有關(guān)財產(chǎn)權(quán)等四種制度條件的價值意義的分析也頗為到位,。正如本書中文版推薦序作者,、中國社會科學院研究員張宇燕所指出的，威廉·伯恩斯坦在這本書中并沒有提出原創(chuàng)性理論見解,，而是高效簡潔的引述了多位經(jīng)濟史,、貿(mào)易史、金融理論專家的名作論點,，以易于被讀者看懂理解的方式整合起來,，成為一部“有理論一句的非小說文字”，“憑借已有磚瓦筑造出具有別具一格功能的房屋來”,。
但需要指出的是,，恰恰也因為威廉·伯恩斯坦非正統(tǒng)經(jīng)濟學家的身份、全盤借用他人研究成果著述的特點,，書的前兩部分仍然存在一些瑕疵,，譬如，第二章談及美國財產(chǎn)權(quán)法治傳統(tǒng)中專利保護體系時,，作者忽略了或選擇性放棄的事實是：美國在20世紀前專利保護法律政策發(fā)明的對外歧視導向,，以最低成本引進來自歐洲的技術(shù)成果,；又如，將英國在近現(xiàn)代時期的崛起繁榮原因界定為四種制度條件的具備（甚至定論稱,，只要有了四種制度條件,，繁榮就會自然而然發(fā)生），無視當時作為日不落帝國的英國,，其發(fā)展從海外殖民地資源,、市場等獲得的非制度優(yōu)勢（英國20世紀損失了這些非制度優(yōu)勢，仍保留了前述四種制度條件,，也無法換回的衰落了）。
《繁榮的背后：解讀現(xiàn)代世界的經(jīng)濟大增長》這本書更大的問題在第三部分——威廉·伯恩斯坦試圖將前述四種推動經(jīng)濟繁榮出現(xiàn)的制度條件,，進一步確定為充分必要條件（不需要其他因素）,，甚至是有政治正確寓意的唯一模式——這個目標暫不論正確或者謬誤，遠遠超出了依靠整合已有文獻著書立說的他的能力,。書中第三部分也因此陷入顛三倒四的敘述,，在發(fā)展、幸福,、霸權(quán)等詞匯中艱難切換,，在多處論述時將“財產(chǎn)權(quán)”直接置換為“法治”。
作者有意論證財產(chǎn)權(quán)等四種條件之外,，學界重視的其他因素如民主只是經(jīng)濟發(fā)展的成果,，而不能成為進一步保證推動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展和繁榮，可能會起到相反作用,，舉出了當今世界許多民主政體國家陷入發(fā)展困境的案例,，以及一些被稱為非民主政體的國家連續(xù)快速增長的情況；甚至還暗示,，在保證財產(chǎn)權(quán)前提下實行必要專制的合理性,。筆者認為，威廉·伯恩斯坦的這種有一定代表性的理解,，本身是忽略民主發(fā)展完善程度,、民主與法治互相支撐、缺失民主的經(jīng)濟增長必然造成兩極分化進而葬送發(fā)展局面的惡性后果等一系列常識的誤判,。
