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深交所的公開譴責(zé)顯然只是一個(gè)開始,，對于深陷“代持門”的北大方正和政泉控股而言，來自監(jiān)管部門的監(jiān)管壓力正在進(jìn)一步加強(qiáng),，而對于被卷入其中的兩家上市公司北大醫(yī)藥和方正證券，麻煩也正在不斷加大,，一方面，北大醫(yī)藥被迫發(fā)布了退市風(fēng)險(xiǎn)警示,，而方正證券則正式陷入了訴訟糾紛,，與民族證券的整合也變得遙遙無期,。
12月14日晚間,，北大醫(yī)藥發(fā)布公告，于11日收到深交所對北京政泉控股有限公司（下稱“政泉控股”）及北大資源集團(tuán)控股有限公司（下稱“北大資源”）的《紀(jì)律處分事先告知書》,。
公告宣布，由于未及時(shí)披露代持協(xié)議及權(quán)益變動(dòng)情況,，并同時(shí)存在股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)議案時(shí)未回避表決的違規(guī)行為，政泉控股和北大資源同時(shí)受到深交所的公開譴責(zé)處分,，并要求在12月 18日前向深交所提交書面陳述和申辯,。
而在稍早之前的12月12日,，北大醫(yī)藥宣布,，由于該公司涉嫌違反證券法律法規(guī)受到證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查，如公司因此被受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，并且在行政處罰決定書中被認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為,，或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)的,，公司將因觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》13.2.1條規(guī)定的欺詐發(fā)行或者重大信息披露違法情形，公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,。實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示三十個(gè)交易日期限屆滿后,，公司股票將被停牌,，直至深圳證券交易所在十五個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停本公司股票上市的決定。
12月15日,，北大醫(yī)藥在盤前集合競價(jià)時(shí)段一度跌停，截至收盤,，北大醫(yī)藥收報(bào)于17.21元/股，下跌1.21%,。另外,，北大方正和政泉控股分別作為方正證券的第一大股東,、第二大股東,，這兩者之間不斷激化的矛盾也正在越來越多的對方正證券產(chǎn)生影響。12月11日,，方正證券發(fā)布公告稱,，該公司已于12月10日收到長沙市天心區(qū)人民法院《應(yīng)訴通知書》【（2014）天民初字第3847號】、《傳票》,、《舉證通知書》等相關(guān)材料，政泉控股以股東知情權(quán)糾紛為由向長沙市天心區(qū)人民法院起訴方正證券,。政泉控股要求方正證券提供自2014年8月11日以來，公司股東名冊,、歷次股東會(huì)會(huì)議記錄、股東代表會(huì)議簽字文件及股東會(huì)決議,、董事會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)議簽字文件及董事會(huì)決議,，公司的全部財(cái)務(wù)賬目,、會(huì)計(jì)憑證以及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；并要求方正證券董事會(huì)自即日起自董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)改選完畢前，停止一切董事會(huì)會(huì)議,、停止對外發(fā)布任何與改選董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)無關(guān)的決議,；以及賠償經(jīng)濟(jì)損失125.55萬元。
公開資料顯示,，11月18日,，中國證監(jiān)會(huì)對對北大醫(yī)藥,、北大資源控股,、政泉控股等涉嫌虛假信息披露的違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查,。公開資料顯示，截至目前,，盡管對于代持原因各有不同說法,，但確定北大醫(yī)藥股份代持已經(jīng)沒有爭議，爭議的核心則是在于是否存在內(nèi)幕交易問題,。一位業(yè)內(nèi)人士表示，如果僅僅涉及代持的話,，北大醫(yī)藥以及北大方正、政泉控股所面臨的行政處罰將比較輕微,，一般也就是責(zé)令改正、對主要負(fù)責(zé)人警告再加上數(shù)十萬元的罰款,，不痛不癢，北大醫(yī)藥真正面臨退市的風(fēng)險(xiǎn)也比較小,。不過，如果最終的調(diào)查結(jié)果真正涉及內(nèi)幕交易的問題的話,，恐怕難以善了。
無論最終結(jié)果如何,，此次“代持門”事件顯然已經(jīng)對北大醫(yī)藥和方正證券產(chǎn)生了極為不利的影響。對于北大醫(yī)藥而言,，“緋聞纏身”使得這家公司雄心勃勃的擴(kuò)充計(jì)劃大受影響，稍早之前,，該公司公告稱，證監(jiān)會(huì)鑒于已對公司進(jìn)行立案調(diào)查,，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,，中止審查公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。
對于方正證券而言,，問題則更為麻煩：陷入停滯的對于民族證券的收購后整合，以及該公司第一大股東和第二大股東之間“刺刀見紅”緊張關(guān)系,。早前的12月2日晚間,，方正證券發(fā)布重大風(fēng)險(xiǎn)提示公告,，宣布由于民族證券董事會(huì)、管理層拒絕配合,，可能影響上市公司2014年年度報(bào)告審計(jì)工作的正常開展,。
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