證監(jiān)會對奧賽康的核查終于告一段落,。證監(jiān)會昨日通報了江蘇奧賽康藥業(yè)股份有限公司發(fā)行承銷檢查結(jié)果以及處理情況,，決定對主承銷商中金公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
江蘇奧賽康藥業(yè)股份有限公司于2014年1月2日刊登招股意向書，1月8日確定發(fā)行價格并刊登發(fā)行公告,。奧賽康發(fā)布發(fā)行公告后,，市場質(zhì)疑較多,。1月10日,，發(fā)行人和主承銷商發(fā)布公告，決定暫緩發(fā)行,。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹,，奧賽康暫緩發(fā)行后，證監(jiān)會對奧賽康發(fā)行承銷工作進行了檢查,。經(jīng)查,，中金公司在承銷過程中，指使他方制作宣傳文章,，引用該項目分銷商國金證券的研究報告,，在媒體發(fā)表，并指使財經(jīng)公關(guān)公司宣傳奧賽康“估值不高,、后市看漲”的言論,，誘導投資者高價申購股票,。
鄧舸表示，上述行為違反了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條“承銷商不得勸誘網(wǎng)下投資者抬高報價,，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價和申購”的規(guī)定,。
證監(jiān)會根據(jù)《證券發(fā)行與承銷辦法》第三十五條的規(guī)定，決定對中金公司采取出具警示函的監(jiān)管措施,，該決定書目前已下發(fā)至中金公司,。鄧舸表示，針對上述情形,，證券業(yè)協(xié)會還將對中金公司等責任主體采取自律監(jiān)管措施,。
他再次強調(diào)，承銷商和發(fā)行人在新股發(fā)行推介過程中,，應嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,。同時，證監(jiān)會將持續(xù)強化新股發(fā)行的過程監(jiān)管,、行為監(jiān)管和事后問責,，維護“三公”原則，保護廣大投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益,。