6月6日,，中國證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會,，新聞發(fā)言人鄧舸就基金行業(yè)的熱點問題和九鼎投資股價異常波動情況等回答了記者提問。
針對私募基金管理一事,，鄧舸表示,，證監(jiān)會對私募基金管理人和私募基金不設(shè)置前置審批,，僅采取事后登記備案的方式進行統(tǒng)計監(jiān)測，主要發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用和功能。同時,，證監(jiān)會明確私募基金行業(yè)3條底線,，確保私募基金規(guī)范運作：一是要堅持誠信守法，恪守職業(yè)道德底線;二是要堅守“私募”的原則,，不得變相進行公募;三是要嚴格投資者適當性管理,，堅持面向合格投資者募集資金。
據(jù)了解,，《私募投資基金管理暫行條例(送審稿)》已于今年1月上報國務(wù)院,，目前國務(wù)院法制辦正就其匯總各方面意見。同時,，證監(jiān)會還研究起草了《私募投資基金管理暫行辦法(征求意見稿)》,，擬以證監(jiān)會部門規(guī)章形式發(fā)布實施。
針對近期新三板掛牌企業(yè)九鼎投資股價出現(xiàn)的巨幅波動,，鄧舸表示,，在新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間一對一地成交,，股票交易不設(shè)漲跌幅限制,，轉(zhuǎn)讓價格由轉(zhuǎn)讓當事人雙方自主協(xié)商確定，其中可能存在價外因素,。經(jīng)新三板的初步核查和九鼎投資自查,，九鼎投資交易的價格由買賣雙方自主協(xié)商確定，公司沒有應(yīng)披露而未披露的信息,。近期,，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實時監(jiān)控指引(試行)》將發(fā)布實施。屆時,，對于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票,，監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者成交價格較前收盤價變動幅度超過50%的，新三板將于次一轉(zhuǎn)讓日進行公告,，以增強透明度,。