由于大元股份涉嫌在信息披露和規(guī)范運(yùn)作方面存在違規(guī)行為，近日，上海證券交易所(下稱“上證所”)在核實(shí)查證有關(guān)事實(shí)和當(dāng)事人責(zé)任后,，決定對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分。
上證所稱,，大元股份公司董事會(huì)于2012年9月19日審議通過了《關(guān)于出售托里縣世峰黃金礦業(yè)有限公司齊求四東,、齊求四西兩個(gè)采礦權(quán)及小羊圈子、莫合臺(tái)等四個(gè)探礦權(quán)的議案》,，交易價(jià)款4450萬(wàn)元,，實(shí)現(xiàn)收益2500萬(wàn)元。交易達(dá)成時(shí),，鄧永新已是公司間接大股東并于2012年9月24日成為公司實(shí)際控制人,，并且在2012年5月至6月期間為交易對(duì)手方北方礦業(yè)有限公司的實(shí)際控制人，由此上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,。上述交易是公司2012年扭虧為盈并避免被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的重大交易,，公司未按照關(guān)聯(lián)交易履行審議程序和信息披露義務(wù)。
實(shí)際控制人鄧永新未將上述關(guān)聯(lián)關(guān)系告知公司,，是導(dǎo)致公司未按照關(guān)聯(lián)交易履行審議程序和信息披露義務(wù)的主要責(zé)任人,，其行為嚴(yán)重違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(下稱《股票上市規(guī)則》)和《上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》的相關(guān)規(guī)定,，且造成嚴(yán)重后果,，市場(chǎng)影響惡劣；時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理洪金益,，董事湯闖,、王蓓莉、宮國(guó)魁,、鄭本席，獨(dú)立董事杜希慶,、濮文斌,、陳路，副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書朱立新,，副總經(jīng)理易佑福,，財(cái)務(wù)總監(jiān)李森柏雖未主動(dòng)參與違規(guī)行為，但其未盡勤勉義務(wù),，對(duì)公司違規(guī)行為的發(fā)生及持續(xù)亦負(fù)有一定責(zé)任,，其行為違反了《股票上市規(guī)則》以及在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾,。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),，上證所對(duì)公司實(shí)際控制人鄧永新予以公開譴責(zé)；并已于此前對(duì)公司及公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理洪金益,，董事湯闖,、王蓓莉、宮國(guó)魁,、鄭本席,，獨(dú)立董事杜希慶,、濮文斌、陳路,，副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書朱立新,，副總經(jīng)理易佑福，財(cái)務(wù)總監(jiān)李森柏予以通報(bào)批評(píng),。
上證所同時(shí)稱,，對(duì)于上述紀(jì)律處分，上證所將抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和寧夏自治區(qū)人民政府,，并將記入上市公司誠(chéng)信檔案,。