海際大和、東吳證券,、海通證券,、東北證券被采取監(jiān)管措施，其中海際大和將被暫停受理證券承銷業(yè)務(wù)文件3個月
中國證監(jiān)會昨日通報了新股發(fā)行承銷檢查結(jié)果處理情況,，4家券商,、2家發(fā)行人,、6名個人因違規(guī)被采取監(jiān)管措施。
今年年初,，證監(jiān)會組織對新股發(fā)行承銷過程進行了檢查,。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，檢查發(fā)現(xiàn),，在我武生物,、良信電器、炬華科技,、天保重裝,、慈銘體檢、天賜材料等6家新股項目發(fā)行承銷過程中,，存在未按事先披露的原則配售股票,、向禁止配售的關(guān)聯(lián)方配售、干擾投資者報價,、向投資者提供超出招股書范圍的發(fā)行人信息等違反公平,、公正原則的行為。
上述違規(guī)行為涉及4家證券公司,、2家發(fā)行人和6名個人,。4家違規(guī)機構(gòu)分別為海際大和、東吳證券,、海通證券,、東北證券，其中海際大和將被暫停受理證券承銷業(yè)務(wù)文件3個月,。
經(jīng)查,，海際大和在我武生物項目承銷過程中，其副總經(jīng)理陳永陽,、投資銀行一部總經(jīng)理計靜波在詢價敏感時間段內(nèi),，私下與投資者聯(lián)系，該投資者參與報價并獲得配售;在配售過程中,，向不符合優(yōu)先配售條件的投資者優(yōu)先配售,，事后倒簽協(xié)議以滿足優(yōu)先配售條件。
東吳證券在承銷良信電器項目過程中,，資本市場部的楊慶林,、池梁在詢價敏感時間段與某個人投資者電話聯(lián)系，該投資者實際控制的投資產(chǎn)品參與報價并獲得配售,。
海通證券在承銷炬華科技項目過程中,，向海通證券董事任職單位的關(guān)聯(lián)公司配售股票，屬于向禁止配售的配售對象配售股票的情形;海通證券在承銷慈銘體檢項目過程中,，路演材料中有關(guān)發(fā)行人的信息超出招股說明書披露內(nèi)容,。
國信證券在承銷天賜材料項目過程中,，張弢(研究所研究員)、甄藝(銷售人員)擅自披露個人對發(fā)行定價看法,，對投資者報價造成干擾,。
東北證券在承銷天保重裝項目過程中，投資價值研究報告及路演材料有關(guān)發(fā)行人的信息超出招股說明書披露內(nèi)容,。
鄧舸表示,，證監(jiān)會擬對涉及兩項違規(guī)、情節(jié)較為嚴(yán)重,、社會關(guān)注度較高,、市場負(fù)面影響較大的海際大和采取“3個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件”、“責(zé)令處分有關(guān)人員”和“責(zé)令公開說明”的監(jiān)管措施,，對海際大和的計靜波,、陳永陽采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，目前監(jiān)管處罰決定內(nèi)容已告知海際大和,，待相關(guān)程序履行完畢,，證監(jiān)會將正式作出監(jiān)管措施決定。
同時,，證監(jiān)會對東吳證券采取“出具警示函”的監(jiān)管措施,，對東吳證券的楊慶林采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對東吳證券的池梁采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施,。對海通證券采取“出具警示函”,、“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施，對慈銘體檢采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施,。
對國信證券的張弢采取“出具警示函”的監(jiān)管措施,，對國信證券的甄藝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對東北證券采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施,，對天保重裝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施,。上述決定已正式下發(fā)至相關(guān)當(dāng)事人。
據(jù)悉,，除證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施外，針對上述情形,，證券業(yè)協(xié)會還將對相關(guān)違規(guī)主體采取自律監(jiān)管措施,。
鄧舸表示，今后,，證監(jiān)會將持續(xù)強化新股發(fā)行的過程監(jiān)管,、行為監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或存在異常情形的,，將責(zé)令暫�,；蛑兄拱l(fā)行,，同時強化責(zé)任追究，堅決打擊違法違規(guī)行為,。