上交所5月9日發(fā)布《上海證券交易所優(yōu)先股業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》,。
《辦法》的主要內(nèi)容包括以下方面：一是在上市方面。規(guī)定了優(yōu)先股的上市條件,，在參考和測(cè)算上交所上市新股,、債券最低流通量的基礎(chǔ)上，要求優(yōu)先股公開發(fā)行后實(shí)際募集資金總額不少于人民幣2.5億元,，核心是保持最低上市流通量,，抑制炒作，防范風(fēng)險(xiǎn),；優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)警示,、暫停上市、恢復(fù)上市,、終止上市和重新上市,，除《辦法》規(guī)定的股權(quán)分布和市場(chǎng)指標(biāo)等特殊情形外，與普通股保持一致,，參照上交所《股票上市規(guī)則》執(zhí)行,。
二是在交易方面。上市優(yōu)先股采取競(jìng)價(jià)交易方式,；上市首日和日常交易設(shè)置10%的價(jià)格漲跌幅限制,；優(yōu)先股交易信息單獨(dú)顯示，不納入上交所有關(guān)普通股的指數(shù)計(jì)算,；優(yōu)先股異常波動(dòng)情形采用特殊的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),。
三是在轉(zhuǎn)讓方面,。上交所將安排專門的技術(shù)平臺(tái)，為上市公司非公開發(fā)行的優(yōu)先股,，以及非上市公眾公司首次公開發(fā)行普通股同時(shí)非公開發(fā)行的優(yōu)先股提供轉(zhuǎn)讓服務(wù),。規(guī)定了優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)程序、申報(bào)方式和成交方式,；參與主體為符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的合格投資者,，同次核準(zhǔn)發(fā)行且條款相同的優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓后持有人不得超過(guò)200人，規(guī)定了會(huì)員的投資者適當(dāng)性管理職責(zé),。
四是在信息披露方面�,！掇k法》針對(duì)與優(yōu)先股交易或轉(zhuǎn)讓價(jià)格密切相關(guān)的事項(xiàng),，對(duì)定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的信息披露義務(wù)提出了要求,；規(guī)定了優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù),、贖回、回售及轉(zhuǎn)股等需要履行的提示性公告和相關(guān)信息披露義務(wù),；除普通股股權(quán)分布連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件外,，優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓原則上與普通股聯(lián)動(dòng)暫停轉(zhuǎn)讓、停牌或恢復(fù)轉(zhuǎn)讓,、復(fù)牌,。
五是在其他事項(xiàng)方面。優(yōu)先股使用獨(dú)立代碼段進(jìn)行交易或轉(zhuǎn)讓,，區(qū)別于普通股,；明確了優(yōu)先股的收費(fèi)問(wèn)題；優(yōu)先股的公開發(fā)行準(zhǔn)用《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》等現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行,；明確了違反《辦法》規(guī)定的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分,。
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，上交所將成為優(yōu)先股業(yè)務(wù)試點(diǎn)的重要場(chǎng)所,。上交所十分重視優(yōu)先股業(yè)務(wù)試點(diǎn),，對(duì)優(yōu)先股業(yè)務(wù)試點(diǎn)的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真研究，深入論證,，并征求了相關(guān)市場(chǎng)參與人的意見,。在制定業(yè)務(wù)規(guī)則的同時(shí)，上交所對(duì)優(yōu)先股試點(diǎn)涉及的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了全面梳理,，對(duì)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了相應(yīng)開發(fā),，基本可以滿足優(yōu)先股業(yè)務(wù)試點(diǎn)的需要。
日前,，浦發(fā)銀行,、廣匯能源等上交所上市公司公告了發(fā)行優(yōu)先股的預(yù)案。需要指出的是，優(yōu)先股是我國(guó)資本市場(chǎng)的一項(xiàng)重大改革創(chuàng)新,，產(chǎn)品新穎,，機(jī)制特殊，業(yè)務(wù)復(fù)雜,，目前尚難以預(yù)判實(shí)踐中可能出現(xiàn)的所有困難和問(wèn)題,。在試點(diǎn)中，各市場(chǎng)參與人可以針對(duì)優(yōu)先股業(yè)務(wù)規(guī)則,、流程等相關(guān)事項(xiàng),，向上交所進(jìn)行詢問(wèn)和溝通，上交所做好解答和服務(wù),。上交所將密切關(guān)注優(yōu)先股業(yè)務(wù)試點(diǎn),，及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，不斷改進(jìn)和完善優(yōu)先股業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)則,，履行好優(yōu)先股試點(diǎn)的組織交易,、市場(chǎng)管理等職能，努力確保優(yōu)先股業(yè)務(wù)試點(diǎn)平穩(wěn),、有序開展,。
以下為辦法全文：
上海證券交易所優(yōu)先股業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法
第一章
總則
第一條
為規(guī)范優(yōu)先股試點(diǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》,、《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》等相關(guān)法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,，制定本辦法,。
第二條
優(yōu)先股在本所上市、交易,、轉(zhuǎn)讓,、信息披露等事宜，適用本辦法,。本辦法未規(guī)定的,，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。
第三條
在本所上市,、交易,、轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先股，其登記,、存管和結(jié)算由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）按其業(yè)務(wù)規(guī)則辦理,。
第四條
本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向首次參與優(yōu)先股交易或者轉(zhuǎn)讓的投資者全面介紹優(yōu)先股的產(chǎn)品特征和相關(guān)制度規(guī)則,，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署優(yōu)先股投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書,。
第二章
上市
第五條
本所上市公司（以下簡(jiǎn)稱“上市公司或發(fā)行人”）公開發(fā)行的優(yōu)先股申請(qǐng)?jiān)诒舅鲜�,，�?yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）優(yōu)先股經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行,；
�,。ǘ┍敬蝺�(yōu)先股發(fā)行后實(shí)際募集資金總額不少于人民幣2.5億元；
�,。ㄈ┍舅蟮钠渌麠l件,。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，對(duì)前款規(guī)定的上市條件進(jìn)行調(diào)整,。
第六條
上市公司向本所提出優(yōu)先股上市申請(qǐng),，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）上市申請(qǐng)書,；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其優(yōu)先股公開發(fā)行的文件,；
�,。ㄈ┯嘘P(guān)本次發(fā)行上市事宜的董事會(huì)和股東大會(huì)決議；
�,。ㄋ模┲袊�(guó)結(jié)算出具的優(yōu)先股登記存管證明文件,；
（五）按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書,；
�,。┍Ｋ]協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書,；
（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
�,。ò耍┍舅蟮钠渌募�
發(fā)行人及其董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證向本所提交的上市申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,。
第七條
本所在收到發(fā)行人提交的前條所列全部上市申請(qǐng)文件后7個(gè)交易日內(nèi),，作出是否同意上市的決定。出現(xiàn)特殊情況時(shí),，本所可以暫緩作出是否同意上市的決定,。
經(jīng)本所審核同意的,，上市公司應(yīng)當(dāng)在其優(yōu)先股上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利,、義務(wù)等事項(xiàng),。
第八條
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其優(yōu)先股上市前5個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體或者本所網(wǎng)站上披露下列文件,，并備置于公司住所,，供公眾查閱：
（一）上市公告書,；
�,。ǘ┕菊鲁蹋�
�,。ㄈ┥鲜斜Ｋ]書,；
（四）法律意見書,；
�,。ㄎ澹┍舅蟮钠渌募�
發(fā)行人在上市申請(qǐng)期間,，未經(jīng)本所同意,，不得擅自披露與優(yōu)先股上市有關(guān)的信息。
第九條
上市優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)警示事宜,，參照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股票上市規(guī)則》”）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,，但上市公司普通股股權(quán)分布不符合上市條件的風(fēng)險(xiǎn)警示情形，不適用于其優(yōu)先股,。
第十條
上市優(yōu)先股的暫停上市,、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市事宜,，參照本所《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
上市公司因普通股的累計(jì)股票成交量、每日股票收盤價(jià),、股本總額或者股權(quán)分布觸及本所《股票上市規(guī)則》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),，被本所作出暫停上市、恢復(fù)上市,、終止上市或者重新上市決定的,，不適用于其優(yōu)先股。
同一優(yōu)先股連續(xù)20個(gè)交易日收盤市值均低于人民幣5000萬(wàn)元的,，本所可以決定終止該優(yōu)先股上市,，并參照本所《股票上市規(guī)則》關(guān)于普通股因每日收盤價(jià)觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)被終止上市的規(guī)定執(zhí)行。
第三章
交易
第十一條 本所上市的優(yōu)先股采取競(jìng)價(jià)交易方式,，交易時(shí)間與普通股股票相同,。
第十二條 優(yōu)先股的計(jì)價(jià)單位為“每股價(jià)格”,，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為人民幣0.01元，買入申報(bào)數(shù)量為100股的整數(shù)倍,，單筆買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)股,。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整前款規(guī)定的優(yōu)先股單筆買賣申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位,。
第十三條 優(yōu)先股交易（含上市首日）設(shè)價(jià)格漲跌幅限制,，漲跌幅比例為10%。
漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲幅價(jià)格＝前收盤價(jià)格×（1+漲幅比例）,，跌幅價(jià)格＝前收盤價(jià)格×（1-跌幅比例）,。
優(yōu)先股上市首日漲跌幅價(jià)格的計(jì)算，以該優(yōu)先股的發(fā)行價(jià)格為基準(zhǔn),。
第十四條 優(yōu)先股的除息處理獨(dú)立于普通股進(jìn)行,，并單獨(dú)公布相應(yīng)的除息參考價(jià)格。
第十五條 優(yōu)先股單筆買賣申報(bào)交易金額不低于人民幣200萬(wàn)元的,，可以采用大宗交易方式,。
第十六條 優(yōu)先股交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng),，本所分別公告該優(yōu)先股交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入,、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額：
�,。ㄒ唬┻B續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅累計(jì)達(dá)到±20%的；
�,。ǘ﹩我唤灰兹論Q手率達(dá)到20%的,；
（三）本所或證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形,。
優(yōu)先股異常波動(dòng)指標(biāo)自公告之日起重新計(jì)算,。
優(yōu)先股交易出現(xiàn)上述異常波動(dòng)情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)披露優(yōu)先股交易異常波動(dòng)公告,。
第十七條 優(yōu)先股的交易信息獨(dú)立于普通股以及風(fēng)險(xiǎn)警示普通股的交易信息,，予以分別顯示。會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)優(yōu)先股的交易信息予以獨(dú)立顯示,。
優(yōu)先股的交易信息不納入本所有關(guān)普通股指數(shù)計(jì)算,。
第四章
轉(zhuǎn)讓
第十八條 上市公司非公開發(fā)行的優(yōu)先股，以及非上市公眾公司首次公開發(fā)行普通股同時(shí)非公開發(fā)行的優(yōu)先股,，可以申請(qǐng)?jiān)诒舅D(zhuǎn)讓,。
第十九條 發(fā)行人發(fā)行的優(yōu)先股申請(qǐng)?jiān)诒舅D(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料,，經(jīng)本所審核同意的,，在轉(zhuǎn)讓前與本所簽訂優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議：
�,。ㄒ唬┺D(zhuǎn)讓服務(wù)申請(qǐng)書；
�,。ǘ┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其優(yōu)先股發(fā)行的文件,；
（三）有關(guān)本次發(fā)行優(yōu)先股事宜的董事會(huì)和股東大會(huì)決議,；
�,。ㄋ模┲袊�(guó)結(jié)算出具的優(yōu)先股登記存管證明文件；
�,。ㄎ澹┍Ｋ]協(xié)議和保薦人出具的保薦文件,；
（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書,；
�,。ㄆ撸┍舅蟮钠渌牧稀�
第二十條 轉(zhuǎn)讓申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15-9:25,、9：30-11：30,、13：00-15：00。
第二十一條 在本所轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先股可采取以下申報(bào)方式：
�,。ㄒ唬┮庀蛏陥�(bào),。合格投資者在轉(zhuǎn)讓申報(bào)時(shí)間內(nèi)，可以通過(guò)其委托的本所會(huì)員進(jìn)行轉(zhuǎn)讓意向的發(fā)布和洽談,，轉(zhuǎn)讓意向申報(bào)應(yīng)包括轉(zhuǎn)讓品種代碼,、證券賬號(hào)、轉(zhuǎn)讓方向以及本所規(guī)定的其他內(nèi)容,。意向申報(bào)可以包括轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量,。
（二）成交申報(bào),。轉(zhuǎn)讓雙方就品種,、價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，由其委托的本所會(huì)員分別進(jìn)行轉(zhuǎn)讓（受讓）申報(bào),，轉(zhuǎn)讓（受讓）申報(bào)應(yīng)包括轉(zhuǎn)讓品種代碼,、證券賬號(hào)、轉(zhuǎn)讓價(jià)格,、轉(zhuǎn)讓數(shù)量,、轉(zhuǎn)讓方向以及本所規(guī)定的其他內(nèi)容。轉(zhuǎn)讓（受讓）申報(bào)中,，轉(zhuǎn)讓品種代碼,、轉(zhuǎn)讓價(jià)格和轉(zhuǎn)讓數(shù)量必須一致。
第二十二條 優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的成交申報(bào),、成交結(jié)果經(jīng)本所確認(rèn)后,，不得撤銷或變更,，轉(zhuǎn)讓雙方必須承認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，并履行相關(guān)的清算交收義務(wù),。
第二十三條 會(huì)員應(yīng)保證參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者賬戶實(shí)際擁有與申報(bào)相對(duì)應(yīng)的優(yōu)先股或資金,。
持有或者租用本所交易業(yè)務(wù)單元的機(jī)構(gòu)參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)通過(guò)持有或者租用的交易業(yè)務(wù)單元提出申報(bào),，并確保擁有與申報(bào)相對(duì)應(yīng)的優(yōu)先股或者資金,。
第二十四條 優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。符合《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的合格投資者,，可以參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓,。
第二十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢,、核對(duì)資料,、簽訂確認(rèn)書等方式，審查參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者是否為符合規(guī)定的合格投資者,，并留存有關(guān)資料,。
第二十六條 同次核準(zhǔn)發(fā)行且條款相同的優(yōu)先股在本所轉(zhuǎn)讓后，其投資者不得超過(guò)200人,。
本所按照時(shí)間先后順序?qū)?yōu)先股轉(zhuǎn)讓申報(bào)進(jìn)行確認(rèn),，對(duì)導(dǎo)致優(yōu)先股投資者超過(guò)200人的轉(zhuǎn)讓申報(bào)不予確認(rèn)。
第二十七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)向其合格投資者提供本所優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓申報(bào)及成交信息,。
第五章
信息披露
第二十八條 優(yōu)先股發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章,、本辦法及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,，及時(shí)、公平地披露信息,，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,。
第二十九條 發(fā)行優(yōu)先股的上市公司，其定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)按照《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的具體內(nèi)容與格式披露優(yōu)先股有關(guān)情況,。
第三十條 上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行臨時(shí)報(bào)告,、公告義務(wù)，及時(shí)披露所有對(duì)上市公司優(yōu)先股交易或轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的以下信息：
�,。ㄒ唬﹥�(yōu)先股的發(fā)行,、上市和轉(zhuǎn)讓情況；
�,。ǘ﹥�(yōu)先股的回購(gòu)情況,；
�,。ㄈ﹥�(yōu)先股的轉(zhuǎn)換情況；
�,。ㄋ模﹥�(yōu)先股分配利潤(rùn)或剩余財(cái)產(chǎn)的情況,；
（五）優(yōu)先股股東的表決權(quán)恢復(fù),、行使及變動(dòng)情況,；
（六）優(yōu)先股股東的分類表決情況,；
�,。ㄆ撸﹥�(yōu)先股募集資金的存放和使用情況；
�,。ò耍┍舅�(guī)定或認(rèn)定的其他情形,。
第三十一條 上市公司預(yù)計(jì)應(yīng)披露的重大信息在披露前已難以保密或者已經(jīng)泄密，可能或已經(jīng)對(duì)其優(yōu)先股的交易或轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的,，應(yīng)當(dāng)立即向本所申請(qǐng)對(duì)其優(yōu)先股停牌或暫停轉(zhuǎn)讓,。
上市公司普通股根據(jù)《股票上市規(guī)則》停牌或復(fù)牌的，其優(yōu)先股相應(yīng)停牌/暫停轉(zhuǎn)讓或復(fù)牌/恢復(fù)轉(zhuǎn)讓,，但上市公司因普通股股權(quán)分布連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件而停牌或復(fù)牌的除外,。
為保證信息披露的及時(shí)與公平，本所可以根據(jù)實(shí)際情況,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或者上市公司的申請(qǐng),，決定上市公司優(yōu)先股在本所停牌/暫停轉(zhuǎn)讓或復(fù)牌/恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。
第三十二條 上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上市公司本次發(fā)行優(yōu)先股對(duì)公司各類股東權(quán)益的影響發(fā)表專項(xiàng)意見,，并與公司有關(guān)發(fā)行優(yōu)先股的董事會(huì)決議公告同時(shí)披露,。
第三十三條 上市公司累計(jì)3個(gè)會(huì)計(jì)年度或連續(xù)2個(gè)會(huì)計(jì)年度未按約定支付優(yōu)先股股息的，應(yīng)當(dāng)在公司股東大會(huì)批準(zhǔn)當(dāng)年利潤(rùn)分配方案次日發(fā)布提示性公告,，公告應(yīng)當(dāng)載明優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的原因和起始期限,、每股優(yōu)先股享有的表決權(quán)比例，以及優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)對(duì)公司的影響等內(nèi)容,。
對(duì)于股息可累積到下一會(huì)計(jì)年度的優(yōu)先股,，上市公司應(yīng)當(dāng)在其全額支付所欠股息次日，就優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的終止日期以及表決權(quán)恢復(fù)終止對(duì)公司的影響等內(nèi)容發(fā)布提示性公告,。對(duì)于股息不可累積的優(yōu)先股,，上市公司應(yīng)當(dāng)在其全額支付當(dāng)年股息次日，就優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的終止日期以及表決權(quán)恢復(fù)終止對(duì)公司的影響等內(nèi)容發(fā)布提示性公告,。
上市公司出現(xiàn)公司章程規(guī)定的其他優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)情形的,，應(yīng)當(dāng)參照兩前款規(guī)定發(fā)布提示公告。
第三十四條 在構(gòu)成上市公司關(guān)聯(lián)人的相關(guān)情形中，計(jì)算持股數(shù)額時(shí)僅計(jì)算普通股和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股,。
第三十五條 上市公司應(yīng)當(dāng)在滿足優(yōu)先股贖回條件的下一交易日發(fā)布公告,，明確披露是否行使贖回權(quán)。如決定行使贖回權(quán)的,，上市公司還應(yīng)當(dāng)在贖回期結(jié)束前至少發(fā)布3次贖回提示性公告,，公告應(yīng)當(dāng)載明贖回程序、贖回價(jià)格,、付款方法,、付款時(shí)間等內(nèi)容。
贖回期結(jié)束后,，上市公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響,。
第三十六條 上市公司應(yīng)當(dāng)在滿足優(yōu)先股回售條件的下一交易日發(fā)布回售公告，并在回售期結(jié)束前至少發(fā)布3次回售提示性公告,，公告應(yīng)當(dāng)載明回售程序,、回售價(jià)格、付款方法,、付款時(shí)間等內(nèi)容,。
回售期結(jié)束后，上市公司應(yīng)當(dāng)公告回售結(jié)果及其影響,。
第三十七條 上市商業(yè)銀行非公開發(fā)行的優(yōu)先股在觸發(fā)事件發(fā)生時(shí)強(qiáng)制轉(zhuǎn)換為普通股的,，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定，并按照本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),。
第三十八條 上市公司以減少注冊(cè)資本為目的回購(gòu)普通股公開發(fā)行優(yōu)先股的,，以及以非公開發(fā)行優(yōu)先股為支付手段向公司特定股東回購(gòu)普通股的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》作出董事會(huì)和股東大會(huì)決議,，并按規(guī)定及時(shí)披露,。
第三十九條 上市公司按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的條件發(fā)行優(yōu)先股購(gòu)買資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)按照《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》,、本所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定履行相關(guān)報(bào)告,、公告義務(wù)。
第六章
其他事項(xiàng)
第四十條 上市公司優(yōu)先股的公開發(fā)行,，參照本所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》等規(guī)定執(zhí)行,。
第四十一條 優(yōu)先股的證券簡(jiǎn)稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明為優(yōu)先股，并使用專用代碼段,。
第四十二條 試點(diǎn)期間,，優(yōu)先股上市,、交易,、轉(zhuǎn)讓涉及的上市初費(fèi)、年費(fèi)、交易或轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)等費(fèi)用,，本所暫按普通股收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的80%收取,，大宗交易經(jīng)手費(fèi)相對(duì)于優(yōu)先股競(jìng)價(jià)交易費(fèi)率下浮30%，交易單元費(fèi)按普通股標(biāo)準(zhǔn)收取,。
第四十三條 優(yōu)先股發(fā)行人及其董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,、其他信息披露義務(wù)人,、會(huì)員、投資者以及其他相關(guān)主體在優(yōu)先股上市,、交易,、轉(zhuǎn)讓以及信息披露等過(guò)程中，違反本辦法,、本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則或者其所作出的承諾的,，本所可以按照《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等規(guī)定，對(duì)其實(shí)施相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分,，并按規(guī)定記入誠(chéng)信檔案,。
第七章
附則
第四十四條
本辦法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修訂時(shí)亦同,。
第四十五條
本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋,。
第四十六條
本辦法自發(fā)布之日起施行。