據(jù)路透社報道,，知情人士5日透露,，瑞士信貸集團(簡稱“瑞信”)與美國司法部的談判正接近尾聲,，瑞信或?qū)⒁?6億美元和解有關(guān)其幫助美國人逃稅的刑事指控,，檢察官還試圖讓瑞信承認有罪。
瑞信是瑞士第二大銀行,。2009年,，美國司法部曾與瑞士最大銀行瑞士銀行(UBS)就幫助美國人逃稅的指控達成7.8億美元的和解協(xié)議。分析指出,，瑞信銀行海外私人銀行業(yè)務(wù)與瑞士銀行相比要小很多,。相比之下，此次對瑞信的懲罰要嚴厲的多,。這也顯示出美國監(jiān)管機構(gòu)對大型銀行的監(jiān)管正在逐步收緊,。
目前尚不清楚刑事指控將對瑞信造成何種影響。美國歷來很少對金融機構(gòu)追究刑事責任,，尤其是大型跨國公司，擔心相關(guān)指控會影響銀行業(yè)務(wù)穩(wěn)定,。但金融危機后,，面對監(jiān)管不力的指責，美國司法部近來立場有所改變,。
美國司法部5日公布了一段視頻,，其中美司法部長埃里克·霍爾德表示，與監(jiān)管機構(gòu)的密切合作正在為追究金融機構(gòu)刑事責任鋪平道路,，但他沒有指明具體的金融機構(gòu),。
霍爾德說：“我想強調(diào)的原則是,，沒有任何對經(jīng)濟造成傷害的個人或者實體可以凌駕于法律之上，沒有什么是‘大而不能被追究刑事責任’的,�,！�
美國司法部特別受到來自參議院常設(shè)調(diào)查小組委員會的壓力。該委員會譴責美國司法部未能充分追究瑞士銀行業(yè)幫助美國人逃稅的責任,，其中包括瑞信,。
該委員會今年2月發(fā)現(xiàn)，瑞信為2.2萬美國人在瑞士提供賬戶,，資金達到100億至120億美元,，但美國僅收到了238個在瑞信擁有秘密賬戶的美國客戶信息。瑞信2001年至2008年間為美國客戶在瑞士開設(shè)賬戶,，并幫助其隱瞞賬戶信息,。
美國監(jiān)管機構(gòu)正在調(diào)查瑞信是否通過將資金放在秘密賬戶來幫助美國富人逃稅。瑞信2011年曾表示,，將在瑞士銀行業(yè)保密條款的約束之下配合美國監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查,。該委員會過去5年一直在調(diào)查瑞士銀行業(yè)利用保密條款幫助美國人逃稅的行為。美國司法部表示已經(jīng)對14家瑞士金融機構(gòu)發(fā)起了相關(guān)調(diào)查,。
瑞士財長伊夫琳·威德默·施倫普夫上周五特意赴華盛頓會見了霍爾德,，討論美國對瑞士銀行業(yè)的調(diào)查情況。據(jù)悉,，施倫普夫正在尋求被調(diào)查的瑞士企業(yè)受到“公平和平等地對待”,。
據(jù)彭博社報道，瑞信去年底專門成立了一個不同的法人單位,，以容納涉案的業(yè)務(wù)部門,。
有業(yè)內(nèi)人士指出，美國司法部可能控告瑞信的這個法人單位而非整個瑞信,。一旦需要認罪,，銀行將試圖保護整體。過去幾年,，不少受到刑事指控的公司都會成立一個新公司來認罪,。美國檢方也會考慮采取行動的經(jīng)濟后果，注意指控大銀行可能引起的效應(yīng),。
據(jù)路透社報道,，知情人士透露，美國司法部上個月曾與監(jiān)管部門開會商討,，刑事答辯是否會嚴重影響瑞信在美國的業(yè)務(wù),。消息人士表示，瑞信數(shù)周內(nèi)可能就會進行認罪答辯,，但司法部會盡量減小認罪答辯對瑞信業(yè)務(wù)的沖擊,，司法部無意引起瑞信業(yè)務(wù)的動蕩,。
5日,瑞信在瑞士證券交易所的股價下跌超過2.3%。
瑞信今年2月還同意以1.96億美元了結(jié)美國證交會的一項指控,。證交會指控瑞信在沒有在該機構(gòu)登記的情況下,，為客戶提供經(jīng)紀和咨詢服務(wù)。
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