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基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司(以下簡稱子公司)業(yè)務(wù)快速擴(kuò)張暗藏隱患。證監(jiān)會(huì)近日表示,，5月1日起,，將委托中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心公司對基金管理公司及其子公司專戶業(yè)務(wù)實(shí)行備案管理，監(jiān)測分析專戶業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),。
公開資料顯示,，截至目前已有67家基金管理公司成立了子公司，其中60家子公司開展了專項(xiàng)資管業(yè)務(wù),，管理賬戶4186個(gè),，管理資產(chǎn)1.38萬億元,。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹，子公司設(shè)立一年半以來,，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡稱專戶業(yè)務(wù))發(fā)展較快,，但也存在一些風(fēng)險(xiǎn)隱患，部分子公司的運(yùn)營管理有待加強(qiáng),，治理結(jié)構(gòu)及激勵(lì)約束機(jī)制不盡合理,，通道類業(yè)務(wù)風(fēng)控不嚴(yán)，業(yè)務(wù)規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)管理制度有待進(jìn)一步完善,。為了貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)影子銀行監(jiān)管有關(guān)文件精神,，加強(qiáng)對基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，證監(jiān)會(huì)印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基金管理公司及其司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》(以下簡稱《通知》),，要求相關(guān)證監(jiān)局督促子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理,，牢牢守住合規(guī)底線，切實(shí)防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。
《通知》重申了子公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)守住的底線要求和禁止性行為,。考慮到子公司業(yè)務(wù)起步較晚,，《通知》要求子公司根據(jù)各類業(yè)務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)特質(zhì),，盡快完善業(yè)務(wù)流程，建立健全覆蓋全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度并確保有效執(zhí)行,，涵蓋盡職調(diào)查,、投后管理、建賬與核算,、通道業(yè)務(wù),、審慎投資、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理,、客戶服務(wù),、應(yīng)急機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制,、母公司管控等方面的要求,。
此外，為引導(dǎo)新設(shè)立的基金管理公司優(yōu)先開展公募基金業(yè)務(wù),，促進(jìn)公募基金業(yè)務(wù),、專戶業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展，對于基金管理公司成立不滿一年或者其管理的公募基金規(guī)模低于50億元的,，中國證監(jiān)會(huì)將暫緩審核其設(shè)立子公司的申請,。已經(jīng)設(shè)立子公司但仍未開展公募基金業(yè)務(wù)的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)抓緊布局公募基金產(chǎn)品的研發(fā)和銷售，推進(jìn)公募基金,、專戶業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展,。
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