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基金管理公司從事特定客戶資產管理業(yè)務子公司(以下簡稱子公司)業(yè)務快速擴張暗藏隱患。證監(jiān)會近日表示，5月1日起,，將委托中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心公司對基金管理公司及其子公司專戶業(yè)務實行備案管理,，監(jiān)測分析專戶業(yè)務相關風險,。
公開資料顯示,，截至目前已有67家基金管理公司成立了子公司，其中60家子公司開展了專項資管業(yè)務,，管理賬戶4186個,，管理資產1.38萬億元。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹,，子公司設立一年半以來,，特定客戶資產管理業(yè)務(以下簡稱專戶業(yè)務)發(fā)展較快，但也存在一些風險隱患,，部分子公司的運營管理有待加強,，治理結構及激勵約束機制不盡合理，通道類業(yè)務風控不嚴,，業(yè)務規(guī)范與風險管理制度有待進一步完善,。為了貫徹落實國務院關于加強影子銀行監(jiān)管有關文件精神，加強對基金管理公司從事特定客戶資產管理業(yè)務子公司的風險管理,，證監(jiān)會印發(fā)了《關于進一步加強基金管理公司及其司從事特定客戶資產管理業(yè)務風險管理的通知》(以下簡稱《通知》),，要求相關證監(jiān)局督促子公司強化合規(guī)風控管理，牢牢守住合規(guī)底線,，切實防范業(yè)務風險,。
《通知》重申了子公司開展業(yè)務應當守住的底線要求和禁止性行為�,？紤]到子公司業(yè)務起步較晚,，《通知》要求子公司根據各類業(yè)務的不同風險特質，盡快完善業(yè)務流程,，建立健全覆蓋全部業(yè)務環(huán)節(jié)的風險管理制度并確保有效執(zhí)行,，涵蓋盡職調查、投后管理,、建賬與核算,、通道業(yè)務、審慎投資,、流動性風險管理,、客戶服務、應急機制,、激勵約束機制,、母公司管控等方面的要求。
此外，為引導新設立的基金管理公司優(yōu)先開展公募基金業(yè)務,，促進公募基金業(yè)務,、專戶業(yè)務協(xié)調發(fā)展，對于基金管理公司成立不滿一年或者其管理的公募基金規(guī)模低于50億元的,，中國證監(jiān)會將暫緩審核其設立子公司的申請,。已經設立子公司但仍未開展公募基金業(yè)務的基金管理公司，應當抓緊布局公募基金產品的研發(fā)和銷售,，推進公募基金,、專戶業(yè)務協(xié)調發(fā)展。
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