因存在未對評級業(yè)務(wù)評級結(jié)果的準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性進行驗證等問題,，上海新世紀(jì)資信評估公司(以下簡稱“新世紀(jì)資信”)和中誠信證券評估有限公司(以下簡稱“中誠信”)近日遭到上海證監(jiān)局警示,。對此,，有業(yè)內(nèi)專家表示,，近來信用風(fēng)險潮的出現(xiàn),，和評級機構(gòu)不歸位盡責(zé)有很大關(guān)系,。為此,，他建議我國評級業(yè)務(wù)應(yīng)實行準(zhǔn)入退出機制,。
上海證監(jiān)局公告顯示，新世紀(jì)資信存在的問題是：公司未建立評級結(jié)果公布制度,；公司未對公司債評級結(jié)果的準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性進行驗證,，也未將公司債評級統(tǒng)計結(jié)果通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站和公司網(wǎng)站向社會公告。而中誠信的問題是：公司未建立防火墻制度,；公司出具的部分評級報告所依據(jù)的原始資料,、工作底稿、跟蹤評級資料等檔案材料缺失,。
對此,，某評級業(yè)界資深人士21日在接受《經(jīng)濟參考報》記者采訪時表示，去年信用風(fēng)險事件接二連三出現(xiàn),，很大程度上和相關(guān)評級機構(gòu)不歸位盡責(zé)有很大關(guān)系,。他坦言，目前國內(nèi)的信用評級機構(gòu)仍然處在“沒有一個統(tǒng)一目標(biāo)責(zé)任機構(gòu)管理的狀態(tài)”,。同時對國外評級機構(gòu)進入中國市場基本沒有有效限制,，在這種情況下，國內(nèi)評級業(yè)長期以來混亂不堪,。
上述業(yè)內(nèi)人士進一步分析認(rèn)為,，我國主流的發(fā)行人付費評級機構(gòu)與發(fā)行人之間存在一定利益關(guān)聯(lián)，發(fā)行人因處于強勢地位更容易為謀求高級別而向評級機構(gòu)施壓,，而尚處于謀生階段的評級機構(gòu)也容易受到以級別換取市場和利潤的誘惑,。
為此，中債資信研究開發(fā)部分析師陶麗博在接受《經(jīng)濟參考報》記者采訪時建議,，在當(dāng)前債券市場信用風(fēng)險上升的背景下,，信用評級首先需要完善評級監(jiān)管制度，強化評級監(jiān)管,。針對我國現(xiàn)有評級行業(yè)監(jiān)管架構(gòu)多頭監(jiān)管格局,，要優(yōu)化現(xiàn)有評級監(jiān)管架構(gòu)，發(fā)揮部際協(xié)調(diào)機制作用,，實施統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入及退出制度,，完善評級業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則。其次,，引導(dǎo)多種運營模式評級機構(gòu)并存,，提升評級獨立性。鼓勵投資人付費模式評級機構(gòu)的運用,，從根本上切斷發(fā)行人與評級機構(gòu)之間的利益鏈條,。再次，推廣雙評級制度,，凈化行業(yè)競爭氛圍,。最后,，評級機構(gòu)須端正理念、夯實技術(shù),，歸位盡責(zé),。
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