因存在未對評級業(yè)務(wù)評級結(jié)果的準確性和穩(wěn)定性進行驗證等問題，上海新世紀資信評估公司(以下簡稱“新世紀資信”)和中誠信證券評估有限公司(以下簡稱“中誠信”)近日遭到上海證監(jiān)局警示。對此,，有業(yè)內(nèi)專家表示,，近來信用風險潮的出現(xiàn)，和評級機構(gòu)不歸位盡責有很大關(guān)系,。為此,，他建議我國評級業(yè)務(wù)應(yīng)實行準入退出機制。
上海證監(jiān)局公告顯示,，新世紀資信存在的問題是：公司未建立評級結(jié)果公布制度,；公司未對公司債評級結(jié)果的準確性和穩(wěn)定性進行驗證，也未將公司債評級統(tǒng)計結(jié)果通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站和公司網(wǎng)站向社會公告,。而中誠信的問題是：公司未建立防火墻制度,；公司出具的部分評級報告所依據(jù)的原始資料、工作底稿,、跟蹤評級資料等檔案材料缺失,。
對此，某評級業(yè)界資深人士21日在接受《經(jīng)濟參考報》記者采訪時表示,，去年信用風險事件接二連三出現(xiàn),，很大程度上和相關(guān)評級機構(gòu)不歸位盡責有很大關(guān)系。他坦言,，目前國內(nèi)的信用評級機構(gòu)仍然處在“沒有一個統(tǒng)一目標責任機構(gòu)管理的狀態(tài)”,。同時對國外評級機構(gòu)進入中國市場基本沒有有效限制，在這種情況下,，國內(nèi)評級業(yè)長期以來混亂不堪,。
上述業(yè)內(nèi)人士進一步分析認為，我國主流的發(fā)行人付費評級機構(gòu)與發(fā)行人之間存在一定利益關(guān)聯(lián),，發(fā)行人因處于強勢地位更容易為謀求高級別而向評級機構(gòu)施壓,，而尚處于謀生階段的評級機構(gòu)也容易受到以級別換取市場和利潤的誘惑。
為此,，中債資信研究開發(fā)部分析師陶麗博在接受《經(jīng)濟參考報》記者采訪時建議,，在當前債券市場信用風險上升的背景下，信用評級首先需要完善評級監(jiān)管制度,，強化評級監(jiān)管,。針對我國現(xiàn)有評級行業(yè)監(jiān)管架構(gòu)多頭監(jiān)管格局，要優(yōu)化現(xiàn)有評級監(jiān)管架構(gòu),，發(fā)揮部際協(xié)調(diào)機制作用,，實施統(tǒng)一的市場準入及退出制度，完善評級業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則,。其次,，引導(dǎo)多種運營模式評級機構(gòu)并存,，提升評級獨立性,。鼓勵投資人付費模式評級機構(gòu)的運用,，從根本上切斷發(fā)行人與評級機構(gòu)之間的利益鏈條。再次,，推廣雙評級制度,，凈化行業(yè)競爭氛圍。最后,，評級機構(gòu)須端正理念,、夯實技術(shù)，歸位盡責,。
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