因存在未對(duì)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)評(píng)級(jí)結(jié)果的準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性進(jìn)行驗(yàn)證等問(wèn)題，上海新世紀(jì)資信評(píng)估公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新世紀(jì)資信”)和中誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中誠(chéng)信”)近日遭到上海證監(jiān)局警示。對(duì)此,，有業(yè)內(nèi)專(zhuān)家表示，近來(lái)信用風(fēng)險(xiǎn)潮的出現(xiàn),，和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不歸位盡責(zé)有很大關(guān)系。為此,，他建議我國(guó)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)實(shí)行準(zhǔn)入退出機(jī)制,。
上海證監(jiān)局公告顯示，新世紀(jì)資信存在的問(wèn)題是：公司未建立評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度,；公司未對(duì)公司債評(píng)級(jí)結(jié)果的準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性進(jìn)行驗(yàn)證,，也未將公司債評(píng)級(jí)統(tǒng)計(jì)結(jié)果通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站和公司網(wǎng)站向社會(huì)公告。而中誠(chéng)信的問(wèn)題是：公司未建立防火墻制度,；公司出具的部分評(píng)級(jí)報(bào)告所依據(jù)的原始資料,、工作底稿、跟蹤評(píng)級(jí)資料等檔案材料缺失,。
對(duì)此,，某評(píng)級(jí)業(yè)界資深人士21日在接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，去年信用風(fēng)險(xiǎn)事件接二連三出現(xiàn),，很大程度上和相關(guān)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不歸位盡責(zé)有很大關(guān)系。他坦言,，目前國(guó)內(nèi)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)仍然處在“沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一目標(biāo)責(zé)任機(jī)構(gòu)管理的狀態(tài)”,。同時(shí)對(duì)國(guó)外評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)基本沒(méi)有有效限制，在這種情況下,，國(guó)內(nèi)評(píng)級(jí)業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)混亂不堪,。
上述業(yè)內(nèi)人士進(jìn)一步分析認(rèn)為，我國(guó)主流的發(fā)行人付費(fèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與發(fā)行人之間存在一定利益關(guān)聯(lián),，發(fā)行人因處于強(qiáng)勢(shì)地位更容易為謀求高級(jí)別而向評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)施壓,，而尚處于謀生階段的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)也容易受到以級(jí)別換取市場(chǎng)和利潤(rùn)的誘惑。
為此,，中債資信研究開(kāi)發(fā)部分析師陶麗博在接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)建議,，在當(dāng)前債券市場(chǎng)信用風(fēng)險(xiǎn)上升的背景下,，信用評(píng)級(jí)首先需要完善評(píng)級(jí)監(jiān)管制度，強(qiáng)化評(píng)級(jí)監(jiān)管,。針對(duì)我國(guó)現(xiàn)有評(píng)級(jí)行業(yè)監(jiān)管架構(gòu)多頭監(jiān)管格局,，要優(yōu)化現(xiàn)有評(píng)級(jí)監(jiān)管架構(gòu)，發(fā)揮部際協(xié)調(diào)機(jī)制作用,，實(shí)施統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入及退出制度,，完善評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則。其次,，引導(dǎo)多種運(yùn)營(yíng)模式評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)并存,，提升評(píng)級(jí)獨(dú)立性。鼓勵(lì)投資人付費(fèi)模式評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的運(yùn)用,，從根本上切斷發(fā)行人與評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之間的利益鏈條,。再次，推廣雙評(píng)級(jí)制度,，凈化行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)氛圍,。最后，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)須端正理念,、夯實(shí)技術(shù),，歸位盡責(zé)。
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