上市公司高管窗口期違規(guī)進(jìn)行股票交易屢禁不止，兩年前，永生投資因有關(guān)方面涉嫌違法被證監(jiān)會(huì)立案稽查,，證監(jiān)會(huì)最新公布的一則處罰信息曝光了當(dāng)時(shí)的內(nèi)幕交易詳情,，時(shí)任并購(gòu)重組方神奇集團(tuán)董事長(zhǎng)私人助理的曹璉璉，將內(nèi)幕信息泄露給家屬,，從而遭到證監(jiān)會(huì)處罰,。
并購(gòu)重組預(yù)案刺激
股價(jià)漲至5年新高
3月8日，永生投資并購(gòu)重組獲證監(jiān)會(huì)有條件通過(guò),，這場(chǎng)長(zhǎng)達(dá)23個(gè)月的資產(chǎn)注入進(jìn)程終于劃上了句號(hào),，直到近日，由該重組事件衍生的另一起內(nèi)幕交易案才進(jìn)入公眾視線,。
昨日,，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，2003年神奇集團(tuán)入主永生投資后,，神奇集團(tuán)實(shí)際控制人張某庭一直考慮把整個(gè)神奇集團(tuán)的藥業(yè)資產(chǎn)注入永生投資,。曹璉璉為張某庭的私人助理，在神奇集團(tuán)的主要工作職責(zé)是策劃協(xié)調(diào)重組上市事宜,，制定方案,、聯(lián)絡(luò)中介機(jī)構(gòu)，并把張某庭想法,、決定傳達(dá)下去,，做好督辦工作，參與了整個(gè)重組過(guò)程,。
從2011年4月18日,，神奇集團(tuán)向貴州省經(jīng)濟(jì)與信息委員會(huì)報(bào)告了公司內(nèi)部重組整合并整體上市的初步設(shè)想開(kāi)始，曹璉璉一直跟蹤此次重組事宜,，2011年10月27日,，根據(jù)曹璉璉匯報(bào)，張某庭決定按既定的方案做下去,，即“內(nèi)部整合—引進(jìn)戰(zhàn)略投資—定向增發(fā)上市”,，打造永生股份（可改名神奇藥業(yè)）百億市值，其后,，曹璉璉等參與重組決策的核心人員又對(duì)重組方案進(jìn)度進(jìn)行了細(xì)化調(diào)整,。2011年11月30日左右，張某庭與曹璉璉商談,，要求立即開(kāi)始做全面準(zhǔn)備工作,，包括推進(jìn)完成內(nèi)部重組，聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)與法律顧問(wèn),，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)重組標(biāo)的作預(yù)審計(jì)和預(yù)評(píng)估,；以上工作準(zhǔn)備好后,，視市場(chǎng)情況適時(shí)申請(qǐng)停牌。
2012年2月4日,，永生投資發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告并于2月6日起正式停牌,，2012年5月11日，永生投資復(fù)牌并披露重組預(yù)案,。
受利好刺激,，2012年5月11日至5月17日，永生投資連續(xù)5個(gè)交易日以漲停開(kāi)盤(pán),，除5月17日漲幅為9.51%外,，其余4個(gè)交易日均以漲停板收盤(pán)。隨后永生投資股價(jià)繼續(xù)盤(pán)整上漲,，至2012年8月8日出現(xiàn)最高成交價(jià)23.18元,，為5年來(lái)最高。
私人助理泄密親朋獲利
時(shí)任平安信托有限責(zé)任公司渠道服務(wù)部副總經(jīng)理胡海波賬戶(hù)在2011年6月24日至2012年6月25日期間,，頻繁多次操作永生投資
,，最終實(shí)際獲利368823元。與此同時(shí),，魏某飚賬戶(hù)在2012年1月20日至2012年11月19日期間也多次買(mǎi)賣(mài)永生投資,，實(shí)際獲利66195元。
值得注意的是,，曹璉璉是胡海波的岳母,，魏某飚是曹璉璉的配偶。
據(jù)了解,，胡海波賬戶(hù)內(nèi)幕信息形成后及復(fù)牌后交易永生投資共有50筆,，其中49筆為手機(jī)委托，交易號(hào)碼為胡海波手機(jī)號(hào)碼,，另有1筆賣(mài)出委托為網(wǎng)上委托,，IP地址為深圳電信，MAC地址與胡海波深圳家庭電腦一致,，胡海波稱(chēng)該證券賬戶(hù)一直由本人操作,，同時(shí)，魏某飚賬戶(hù)買(mǎi)入永生投資也由胡海波操作,，而在這期間,，胡海波與曹璉璉有頻繁的電話聯(lián)絡(luò)。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,，胡海波買(mǎi)入永生投資時(shí)點(diǎn)與交易模式上的異常情況,，曹璉璉與胡海波涉嫌交易期間頻繁、異常的電話聯(lián)絡(luò)情況,，二人電話聯(lián)絡(luò)時(shí)點(diǎn)與涉嫌交易時(shí)點(diǎn)的高度吻合,，以及當(dāng)事人對(duì)于電話聯(lián)絡(luò)內(nèi)容未能作出合理說(shuō)明,、對(duì)于交易原因未能作出合理解釋等情況，推斷曹璉璉將內(nèi)幕信息泄露給胡海波,，胡海波利用相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
最終,，證監(jiān)會(huì)決定,，沒(méi)收胡海波賬戶(hù)違法所得368823元、魏某飚賬戶(hù)違法所得66195元,，并對(duì)胡海波處以435018元罰款,，對(duì)曹璉璉處以3萬(wàn)元罰款。