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3月12日，有消息稱,，位于廣州解放北路的光大證券營(yíng)業(yè)部,，通過與一些院校合作開戶的方式，花錢購(gòu)買大量學(xué)生客戶,，并長(zhǎng)期擅自操作客戶股票賬戶,。按照營(yíng)業(yè)部規(guī)定,需要將資金密碼、交易密碼,、網(wǎng)銀登陸密碼以及銀行取款密碼統(tǒng)一設(shè)定為光大證券的股票代碼,，U盾密碼則要設(shè)定為辦公室電話號(hào)碼。而賬戶開立之后,，光大證券會(huì)在客戶不知情的情況下私自操作這些客戶的股票賬戶,。
光大證券則對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，2011年以來,，光大證券根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求,，已采取一系列措施對(duì)開戶進(jìn)行嚴(yán)格核查，近兩年已完全不存在報(bào)道所涉情況,。光大證券作為大型藍(lán)籌上市公司,，一直堅(jiān)守合規(guī)穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念，將迅速開展全面的開戶業(yè)務(wù)自查,。
對(duì)于光大證券來說,，2013年以及2014年可謂“多事之秋”,。該公司此前公布的業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，2013年,，因?yàn)椤?16烏龍指事件”該公司處置了部分存量證券資產(chǎn),，導(dǎo)致投資收益出現(xiàn)較大損失，再加上證監(jiān)會(huì)對(duì)其作出的高達(dá)5.23億元的罰沒款項(xiàng),，該公司2013年凈利潤(rùn)為2.13億元,，同比下滑78.79%。2014年3月4日,，該公司還收到了來自證監(jiān)會(huì)對(duì)于其在天豐節(jié)能項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)的行政處罰決定：沒收業(yè)務(wù)收入215萬元,，并處430萬元罰款，兩名保代則處以警告,，并分別處以30萬元罰款,。
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