隨著優(yōu)道投資兌付違約事件愈演愈烈,，優(yōu)道投資所募集資金的實際控制方、用款方以及理財產(chǎn)品的擔保方均迫不及待地與優(yōu)道投資撇清關系,。而在今年1月,，貴州證監(jiān)局稱將對國創(chuàng)能源信息披露違規(guī)及現(xiàn)金流造假進行調查核實之后，后續(xù)進展也并無下文,。
近日,，一名新近從上海優(yōu)道投資管理有限公司(下稱“優(yōu)道投資”)離職的員工向《第一財經(jīng)日報》報料稱，優(yōu)道投資實際是由國創(chuàng)能源董事長周劍云控制的,、專門為成清波“中技系”融資的平臺,。優(yōu)道投資和劉永盛通過乾灝、富義等有限合伙企業(yè)募集的資金在流向國創(chuàng)能源的賬上之后,，由周劍云通過上�,；鄹Ｍ顿Y發(fā)展有限公司(下稱“慧福投資”)進行“倒賬”，運作給深圳中技實業(yè)(集團)有限公司實際控制人成清波和其他用款方,。
《第一財經(jīng)日報》昨晚通過電話向周劍云本人進行求證,，他否認自己是優(yōu)道投資的實際控制人，但對資金是否流向“中技系”則未做回應,。
優(yōu)道背后的國創(chuàng)
根據(jù)《第一財經(jīng)日報》獲取的工商資料,，優(yōu)道投資于2009年11月成立，注冊資本為10萬元,，雷席珍和雷時珍分別認繳5.1萬元和4.9萬元,。優(yōu)道投資的經(jīng)營范圍為除股權投資和股權投資管理外的投資管理，但當時公司并未大規(guī)模開展業(yè)務,。
2012年8月,，優(yōu)道投資的注冊資本增加到1000萬元,，其中雷席珍出資510萬元，雷時珍出資490萬元,。上述優(yōu)道投資前員工稱,，盡管優(yōu)道投資的股東始終為雷席珍和雷時珍，但這二人實際是代周劍云持有,。
上述代持關系還牽扯到另外一個關鍵人物,，即2012年7月至2013年7月在國創(chuàng)能源擔任董事的田盛為。國創(chuàng)能源公告顯示,，田盛為曾于2010年11月至2012年2月間在優(yōu)道投資擔任業(yè)務董事,。
優(yōu)道投資前員工稱，雷席珍和雷時珍分別是田盛為的妻子和妻弟,。在2012年8月之前,，優(yōu)道投資實際是由田盛為控制。工商資料顯示,，自2011年4月之后,，田盛為一直是優(yōu)道投資的監(jiān)事。
上述優(yōu)道投資前員工稱,，田盛為和周劍云二人因業(yè)務往來而結識,，相交甚好。
2007年1月至2009年12月,，周劍云擔任金飛達(10.88, 0.26,
2.45%)(002239.SZ)董秘；而2009年1月至2012年2月,，田盛為擔任金飛達持股100%子公司南通奧源服裝有限公司上海業(yè)務部經(jīng)理,。
2012年，因業(yè)務需要,，周劍云將優(yōu)道投資從田盛為手中要過來,，周劍云成為一把手，田盛為成為二把手,。2012年8月,，優(yōu)道投資的注冊資本從10萬元增加到1000萬元。該前員工表示,，周劍云增資優(yōu)道投資的目的,，就是幫“中技系”融資。在周劍云接手優(yōu)道投資不久,，優(yōu)道投資便發(fā)行了成城股份定增基金,，并募集了3億元。但成城股份定增未批,，錢就已劃到成城股份賬上,。目前成城股份定增基金還剩下1億元沒有兌付給投資人。
在增資的同時,，優(yōu)道投資開始招兵買馬,，包括在2012年11月引入了新湖財富上海分公司的原總經(jīng)理楊智琴，以及大量的理財產(chǎn)品銷售人員,。在2013年8月楊智琴擔任優(yōu)道投資法定代表人之前,，周劍云的外甥劉雷還曾短暫地擔任了優(yōu)道投資的執(zhí)行董事、法定代表人一職,。
前述優(yōu)道投資離職員工對《第一財經(jīng)日報》稱,，在2012年11月優(yōu)道投資位于上海威海路755號文新報業(yè)大廈12層的辦公室揭牌時，周劍云和國創(chuàng)能源董秘王強都參加了揭牌儀式,。并且,，在其后的一年半左右的時間里，國創(chuàng)能源在上海和優(yōu)道投資始終是聯(lián)合辦公,�,！皟�(yōu)道投資這個辦公場所的租金由國創(chuàng)能源支付。國創(chuàng)能源整個公司超過一半的員工在這里辦公,，辦公室剛落成時兩家公司的LOGO都是在一起的,。2012年兩家公司的年會都是一起開的�,！�
上述優(yōu)道投資前員工向《第一財經(jīng)日報》出示的一份優(yōu)道投資內部的付款申請單顯示,，優(yōu)道投資管理的富義基金在2012年12月3日通過天津銀行上海分行向國創(chuàng)能源開在渤海銀行上海分行的賬戶付款4000萬元，付款用途為“投資款”,。這份付款申請單的領導審核簽名欄為田盛為,，出納為吳金花。富義基金為優(yōu)道投資成功發(fā)行的第二只基金,，又名國創(chuàng)能源定增基金,，分別在2012年10月和2013年5月發(fā)行了兩期，合計募集了5億元,。
然而國創(chuàng)能源公告的田盛為個人履歷顯示,，田盛為在2010年11月至2012年2月任優(yōu)道投資業(yè)務董事；2012年7月至2013年7月在國創(chuàng)能源擔任董事,。在兩家公司的任職是先后關系,。但上述付款申請單的簽名卻表明，田盛為在國創(chuàng)能源董事任職時間與在優(yōu)道投資付款申請單上簽字的時間是重疊的,。
國創(chuàng)能源員工出現(xiàn)在優(yōu)道投資付款申請單上的不止田盛為一人,。根據(jù)國創(chuàng)能源公告，吳金花自2012年11月在國創(chuàng)能源財務部門工作，2013年1月至2013年9月任國創(chuàng)能源職工監(jiān)事,。而在優(yōu)道投資前員工向本報出示的多份付款申請單中,，吳金花均是優(yōu)道投資的財務負責人。
慧福投資浮出水面
上述優(yōu)道投資前員工對《第一財經(jīng)日報》稱,，優(yōu)道投資共成功發(fā)行了成城股份定增基金(乾灝基金),、“優(yōu)盈1號·國創(chuàng)能源定增投資基金”(富義基金)共兩期、“優(yōu)健1號·長寧區(qū)云古酒店公寓股權投資基金”,，分別募集了3億元,、5億元和1.2億元，合計為“中技系”募集的資金規(guī)模為10億元左右,。如果加上劉永盛通過偽造的上海閔行區(qū)動遷安置房募集的3億元,，周劍云累計為“中技系”輸送了13億元左右，外界目前盛傳的17億元并不準確,。
那么,，周劍云是通過什么路徑將款項打給“中技系”呢？這牽涉出周劍云所控制的另一家公司——慧福投資,。
《第一財經(jīng)日報》獲取的工商資料顯示,，慧福投資前身為2008年12月成立的上海集舜貿(mào)易有限公司，經(jīng)營范圍為食品銷售管理等業(yè)務,。公司注冊資本為50萬元,，雷蕾出資24.5萬元，雷創(chuàng)杰出資25.5萬元,。2012年3月,，雷氏二人的持股分別轉讓給張泓波和陳劍，張泓波為公司法定代表人,。2012年4月,，上海集舜貿(mào)易變更為上海慧福投資發(fā)展有限公司,，股東變更為陶明泉和黃海宏，黃海宏擔任法定代表人,；同時,，公司的經(jīng)營范圍也變更為實業(yè)投資和除股權投資外的投資管理。2012年8月,，慧福投資注冊資本從50萬元增加到3000萬元,，其中陶明泉出資1530萬元，黃海宏出資1470萬元,。
慧福投資的增資時間與優(yōu)道投資的增資時間完全一致,，都是在2012年8月準備“開展業(yè)務”的時候。
不僅如此,，慧福投資的股東之一陶明泉也與國創(chuàng)能源有聯(lián)系,。在國創(chuàng)能源2012年2月公告的一份對外收購公告中,，國創(chuàng)能源與江蘇帝普礦業(yè)投資有限公司股東南通帝普投資中心、張小海簽訂了《股權收購協(xié)議》,。南通帝普投資中心,、張小海將其分別持有的江蘇帝普90%和10%的股權全部轉讓給國創(chuàng)能源所有。南通帝普投資中心成立于2011年4月6日,，其中陶明泉持有20%的股權,。
此外，慧福投資的原股東陳劍也與國創(chuàng)能源的原財務總監(jiān)“重名”,，并且出生年份相同,，均為1961年。資料顯示,，2012年6月到2013年10月,，陳劍擔任國創(chuàng)能源的財務總監(jiān)。
而慧福投資在近日發(fā)布于某招聘網(wǎng)站的招聘信息顯示,，慧福投資招聘證券部助理,，負責公司投資、收購,、重組等重大事項的信息整理等職責,，但這一崗位是“代集團上市公司‘貴州國創(chuàng)能源控股(集團)股份有限公司’招聘”。與此同時,，慧福投資對外披露的辦公地址也為國創(chuàng)能源,、優(yōu)道投資辦公所在地——上海市威海路755號文新報業(yè)大廈12層。
上述優(yōu)道投資前員工對《第一財經(jīng)日報》稱,，慧福投資實際并沒有開展業(yè)務,，只是被周劍云用于“倒賬”，為了方便,，就都用了優(yōu)道投資的辦公地址,。
此前的銀行流水單信息和上述優(yōu)道投資離職員工出示的付款申請單，顯示富義基金和劉永盛所募資金流向了國創(chuàng)能源的賬戶,，總金額至少在8億元左右,。但國創(chuàng)能源2012年的年報和2013年半年報對這筆現(xiàn)金流沒有任何體現(xiàn)。2012年,，國創(chuàng)能源籌資活動現(xiàn)金流入合計顯示僅為747.5萬元,；而2013年上半年，國創(chuàng)能源的籌資活動現(xiàn)金流入顯示為0,。
上述優(yōu)道投資前員工稱,，在優(yōu)道投資把資金打到國創(chuàng)能源的賬戶后，周劍云就把資金通過慧福投資“倒賬”給“中技系”。之所以要勞神經(jīng)過上市公司這一道“關”,，是為了讓優(yōu)道投資的管理層給投資人一個交代,，讓投資人看到“錢是入了國創(chuàng)能源的賬”，但實際上資金并沒有被上市公司使用,。
優(yōu)道投資的投資人告訴《第一財經(jīng)日報》,，在優(yōu)道投資發(fā)行富義基金時，他們就被告知,，資金將用于參與國創(chuàng)能源的定向增發(fā),，他們滿心以為投資與上市公司直接相關的理財產(chǎn)品是有保障的。但并沒想到的是,，資金只是過了一下國創(chuàng)能源的賬就被轉移給其他人,。
上述優(yōu)道投資前員工表示，周劍云用于“倒賬”的公司除了慧福投資,，還有其他若干公司,。該前員工稱，在周劍云將資金“倒賬”給“中技系”的同時,，他本人也截留了一部分資金用于自己的項目,，其中包括試圖通過中介在某國有大行做季末存款賺取利息，但最后卻被中介騙了近8000萬元,。這部分資金也同樣來自于優(yōu)道投資的投資人,。
用款方就是中技系？
在優(yōu)道投資所募成城股份定增基金和國創(chuàng)能源定增基金相繼到期后,，成清波和中技實業(yè)有關人士都表示過“接盤”的意愿,。但隨著“中技系”資金流的緊張，成清波“接盤”的承諾都成為“畫餅”,。
去年10月28日,，成城股份定增基金的投資人都收到一份由中技實業(yè)、優(yōu)道投資所簽字蓋章的三方補充協(xié)議,。補充協(xié)議約定,，鑒于成城股份定向增發(fā)仍在報批過程中，無法中途退出,，甲方(中技實業(yè))為成城股份大股東,，承諾回購丙方(投資人)所持乾灝基金的份額。根據(jù)補充協(xié)議,，中技實業(yè)將通過土地轉讓,、抵押等融資方式積極調撥資金,，于2013年11月20日,，按照約定年利率溢價回購投資人的份額。但到2013年11月20日，中技實業(yè)并未如約回購,。
還有一些投資于劉永盛偽造的閔行動遷安置房項目的投資人,，則輾轉聯(lián)系上成清波，拿到了成清波本人親筆寫的“欠條”,。
其中,，一名中國臺灣籍投資人就在今年春節(jié)前后收到了蓋有“深圳市中技實業(yè)(集團)有限公司”公章和“成清波”簽名印章、落款日期為2013年12月20日的承諾函,。承諾函顯示,，成清波承諾于2014年1月10日前借給優(yōu)道投資300萬元，用于優(yōu)道投資兌付上述投資人購買的理財產(chǎn)品,。不過,，成清波也并未如約兌付該名投資人的本息。
由于兌付屢次失約,、一拖再拖,，投資人漸漸從失去耐心變?yōu)槌錆M憤怒。馬年春節(jié)前,，一大批南京的投資人曾來到優(yōu)道投資位于上海威海路的辦公室,，在這里連續(xù)住了三天三夜，但并沒有“耗”來問題的解決,。