隨著優(yōu)道投資兌付違約事件愈演愈烈，優(yōu)道投資所募集資金的實(shí)際控制方,、用款方以及理財(cái)產(chǎn)品的擔(dān)保方均迫不及待地與優(yōu)道投資撇清關(guān)系,。而在今年1月，貴州證監(jiān)局稱(chēng)將對(duì)國(guó)創(chuàng)能源信息披露違規(guī)及現(xiàn)金流造假進(jìn)行調(diào)查核實(shí)之后,，后續(xù)進(jìn)展也并無(wú)下文,。
近日，一名新近從上海優(yōu)道投資管理有限公司(下稱(chēng)“優(yōu)道投資”)離職的員工向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》報(bào)料稱(chēng),，優(yōu)道投資實(shí)際是由國(guó)創(chuàng)能源董事長(zhǎng)周劍云控制的,、專(zhuān)門(mén)為成清波“中技系”融資的平臺(tái)。優(yōu)道投資和劉永盛通過(guò)乾灝,、富義等有限合伙企業(yè)募集的資金在流向國(guó)創(chuàng)能源的賬上之后,，由周劍云通過(guò)上海慧福投資發(fā)展有限公司(下稱(chēng)“慧福投資”)進(jìn)行“倒賬”,，運(yùn)作給深圳中技實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司實(shí)際控制人成清波和其他用款方,。
《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》昨晚通過(guò)電話向周劍云本人進(jìn)行求證，他否認(rèn)自己是優(yōu)道投資的實(shí)際控制人,，但對(duì)資金是否流向“中技系”則未做回應(yīng),。
優(yōu)道背后的國(guó)創(chuàng)
根據(jù)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》獲取的工商資料，優(yōu)道投資于2009年11月成立,，注冊(cè)資本為10萬(wàn)元,，雷席珍和雷時(shí)珍分別認(rèn)繳5.1萬(wàn)元和4.9萬(wàn)元。優(yōu)道投資的經(jīng)營(yíng)范圍為除股權(quán)投資和股權(quán)投資管理外的投資管理,，但當(dāng)時(shí)公司并未大規(guī)模開(kāi)展業(yè)務(wù),。
2012年8月，優(yōu)道投資的注冊(cè)資本增加到1000萬(wàn)元,，其中雷席珍出資510萬(wàn)元,，雷時(shí)珍出資490萬(wàn)元,。上述優(yōu)道投資前員工稱(chēng)，盡管優(yōu)道投資的股東始終為雷席珍和雷時(shí)珍,，但這二人實(shí)際是代周劍云持有,。
上述代持關(guān)系還牽扯到另外一個(gè)關(guān)鍵人物，即2012年7月至2013年7月在國(guó)創(chuàng)能源擔(dān)任董事的田盛為,。國(guó)創(chuàng)能源公告顯示,，田盛為曾于2010年11月至2012年2月間在優(yōu)道投資擔(dān)任業(yè)務(wù)董事。
優(yōu)道投資前員工稱(chēng),，雷席珍和雷時(shí)珍分別是田盛為的妻子和妻弟,。在2012年8月之前，優(yōu)道投資實(shí)際是由田盛為控制,。工商資料顯示,，自2011年4月之后，田盛為一直是優(yōu)道投資的監(jiān)事,。
上述優(yōu)道投資前員工稱(chēng),，田盛為和周劍云二人因業(yè)務(wù)往來(lái)而結(jié)識(shí),，相交甚好,。
2007年1月至2009年12月，周劍云擔(dān)任金飛達(dá)(10.88, 0.26,
2.45%)(002239.SZ)董秘,；而2009年1月至2012年2月,，田盛為擔(dān)任金飛達(dá)持股100%子公司南通奧源服裝有限公司上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理。
2012年,，因業(yè)務(wù)需要,，周劍云將優(yōu)道投資從田盛為手中要過(guò)來(lái)，周劍云成為一把手,，田盛為成為二把手,。2012年8月，優(yōu)道投資的注冊(cè)資本從10萬(wàn)元增加到1000萬(wàn)元,。該前員工表示,，周劍云增資優(yōu)道投資的目的，就是幫“中技系”融資,。在周劍云接手優(yōu)道投資不久,，優(yōu)道投資便發(fā)行了成城股份定增基金，并募集了3億元,。但成城股份定增未批,，錢(qián)就已劃到成城股份賬上。目前成城股份定增基金還剩下1億元沒(méi)有兌付給投資人,。
在增資的同時(shí),，優(yōu)道投資開(kāi)始招兵買(mǎi)馬,，包括在2012年11月引入了新湖財(cái)富上海分公司的原總經(jīng)理?xiàng)钪乔伲约按罅康睦碡?cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售人員,。在2013年8月楊智琴擔(dān)任優(yōu)道投資法定代表人之前,，周劍云的外甥劉雷還曾短暫地?fù)?dān)任了優(yōu)道投資的執(zhí)行董事、法定代表人一職,。
前述優(yōu)道投資離職員工對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》稱(chēng),，在2012年11月優(yōu)道投資位于上海威海路755號(hào)文新報(bào)業(yè)大廈12層的辦公室揭牌時(shí)，周劍云和國(guó)創(chuàng)能源董秘王強(qiáng)都參加了揭牌儀式,。并且,，在其后的一年半左右的時(shí)間里，國(guó)創(chuàng)能源在上海和優(yōu)道投資始終是聯(lián)合辦公,�,！皟�(yōu)道投資這個(gè)辦公場(chǎng)所的租金由國(guó)創(chuàng)能源支付。國(guó)創(chuàng)能源整個(gè)公司超過(guò)一半的員工在這里辦公,，辦公室剛落成時(shí)兩家公司的LOGO都是在一起的,。2012年兩家公司的年會(huì)都是一起開(kāi)的�,！�
上述優(yōu)道投資前員工向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》出示的一份優(yōu)道投資內(nèi)部的付款申請(qǐng)單顯示,，優(yōu)道投資管理的富義基金在2012年12月3日通過(guò)天津銀行上海分行向國(guó)創(chuàng)能源開(kāi)在渤海銀行上海分行的賬戶(hù)付款4000萬(wàn)元，付款用途為“投資款”,。這份付款申請(qǐng)單的領(lǐng)導(dǎo)審核簽名欄為田盛為,，出納為吳金花。富義基金為優(yōu)道投資成功發(fā)行的第二只基金,，又名國(guó)創(chuàng)能源定增基金,，分別在2012年10月和2013年5月發(fā)行了兩期，合計(jì)募集了5億元,。
然而國(guó)創(chuàng)能源公告的田盛為個(gè)人履歷顯示,，田盛為在2010年11月至2012年2月任優(yōu)道投資業(yè)務(wù)董事；2012年7月至2013年7月在國(guó)創(chuàng)能源擔(dān)任董事,。在兩家公司的任職是先后關(guān)系,。但上述付款申請(qǐng)單的簽名卻表明，田盛為在國(guó)創(chuàng)能源董事任職時(shí)間與在優(yōu)道投資付款申請(qǐng)單上簽字的時(shí)間是重疊的,。
國(guó)創(chuàng)能源員工出現(xiàn)在優(yōu)道投資付款申請(qǐng)單上的不止田盛為一人,。根據(jù)國(guó)創(chuàng)能源公告，吳金花自2012年11月在國(guó)創(chuàng)能源財(cái)務(wù)部門(mén)工作,，2013年1月至2013年9月任國(guó)創(chuàng)能源職工監(jiān)事,。而在優(yōu)道投資前員工向本報(bào)出示的多份付款申請(qǐng)單中，吳金花均是優(yōu)道投資的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,。
慧福投資浮出水面
上述優(yōu)道投資前員工對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》稱(chēng),，優(yōu)道投資共成功發(fā)行了成城股份定增基金(乾灝基金),、“優(yōu)盈1號(hào)·國(guó)創(chuàng)能源定增投資基金”(富義基金)共兩期、“優(yōu)健1號(hào)·長(zhǎng)寧區(qū)云古酒店公寓股權(quán)投資基金”,，分別募集了3億元,、5億元和1.2億元，合計(jì)為“中技系”募集的資金規(guī)模為10億元左右,。如果加上劉永盛通過(guò)偽造的上海閔行區(qū)動(dòng)遷安置房募集的3億元,，周劍云累計(jì)為“中技系”輸送了13億元左右，外界目前盛傳的17億元并不準(zhǔn)確,。
那么,，周劍云是通過(guò)什么路徑將款項(xiàng)打給“中技系”呢？這牽涉出周劍云所控制的另一家公司——慧福投資,。
《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》獲取的工商資料顯示,，慧福投資前身為2008年12月成立的上海集舜貿(mào)易有限公司，經(jīng)營(yíng)范圍為食品銷(xiāo)售管理等業(yè)務(wù),。公司注冊(cè)資本為50萬(wàn)元,，雷蕾出資24.5萬(wàn)元，雷創(chuàng)杰出資25.5萬(wàn)元,。2012年3月,，雷氏二人的持股分別轉(zhuǎn)讓給張泓波和陳劍，張泓波為公司法定代表人,。2012年4月,，上海集舜貿(mào)易變更為上�,；鄹Ｍ顿Y發(fā)展有限公司,，股東變更為陶明泉和黃海宏，黃海宏擔(dān)任法定代表人,；同時(shí),，公司的經(jīng)營(yíng)范圍也變更為實(shí)業(yè)投資和除股權(quán)投資外的投資管理。2012年8月,，慧福投資注冊(cè)資本從50萬(wàn)元增加到3000萬(wàn)元,，其中陶明泉出資1530萬(wàn)元，黃海宏出資1470萬(wàn)元,。
慧福投資的增資時(shí)間與優(yōu)道投資的增資時(shí)間完全一致,，都是在2012年8月準(zhǔn)備“開(kāi)展業(yè)務(wù)”的時(shí)候。
不僅如此,，慧福投資的股東之一陶明泉也與國(guó)創(chuàng)能源有聯(lián)系,。在國(guó)創(chuàng)能源2012年2月公告的一份對(duì)外收購(gòu)公告中，國(guó)創(chuàng)能源與江蘇帝普礦業(yè)投資有限公司股東南通帝普投資中心,、張小海簽訂了《股權(quán)收購(gòu)協(xié)議》,。南通帝普投資中心,、張小海將其分別持有的江蘇帝普90%和10%的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給國(guó)創(chuàng)能源所有。南通帝普投資中心成立于2011年4月6日,，其中陶明泉持有20%的股權(quán),。
此外，慧福投資的原股東陳劍也與國(guó)創(chuàng)能源的原財(cái)務(wù)總監(jiān)“重名”,，并且出生年份相同,，均為1961年。資料顯示,，2012年6月到2013年10月,，陳劍擔(dān)任國(guó)創(chuàng)能源的財(cái)務(wù)總監(jiān)。
而慧福投資在近日發(fā)布于某招聘網(wǎng)站的招聘信息顯示,，慧福投資招聘證券部助理,，負(fù)責(zé)公司投資、收購(gòu),、重組等重大事項(xiàng)的信息整理等職責(zé),，但這一崗位是“代集團(tuán)上市公司‘貴州國(guó)創(chuàng)能源控股(集團(tuán))股份有限公司’招聘”。與此同時(shí),，慧福投資對(duì)外披露的辦公地址也為國(guó)創(chuàng)能源,、優(yōu)道投資辦公所在地——上海市威海路755號(hào)文新報(bào)業(yè)大廈12層。
上述優(yōu)道投資前員工對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》稱(chēng),，慧福投資實(shí)際并沒(méi)有開(kāi)展業(yè)務(wù),，只是被周劍云用于“倒賬”，為了方便,，就都用了優(yōu)道投資的辦公地址,。
此前的銀行流水單信息和上述優(yōu)道投資離職員工出示的付款申請(qǐng)單，顯示富義基金和劉永盛所募資金流向了國(guó)創(chuàng)能源的賬戶(hù),，總金額至少在8億元左右,。但國(guó)創(chuàng)能源2012年的年報(bào)和2013年半年報(bào)對(duì)這筆現(xiàn)金流沒(méi)有任何體現(xiàn)。2012年,，國(guó)創(chuàng)能源籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入合計(jì)顯示僅為747.5萬(wàn)元,；而2013年上半年，國(guó)創(chuàng)能源的籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入顯示為0,。
上述優(yōu)道投資前員工稱(chēng),，在優(yōu)道投資把資金打到國(guó)創(chuàng)能源的賬戶(hù)后，周劍云就把資金通過(guò)慧福投資“倒賬”給“中技系”,。之所以要?jiǎng)谏窠?jīng)過(guò)上市公司這一道“關(guān)”,，是為了讓優(yōu)道投資的管理層給投資人一個(gè)交代，讓投資人看到“錢(qián)是入了國(guó)創(chuàng)能源的賬”，但實(shí)際上資金并沒(méi)有被上市公司使用,。
優(yōu)道投資的投資人告訴《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》,，在優(yōu)道投資發(fā)行富義基金時(shí)，他們就被告知,，資金將用于參與國(guó)創(chuàng)能源的定向增發(fā),，他們滿(mǎn)心以為投資與上市公司直接相關(guān)的理財(cái)產(chǎn)品是有保障的。但并沒(méi)想到的是,，資金只是過(guò)了一下國(guó)創(chuàng)能源的賬就被轉(zhuǎn)移給其他人,。
上述優(yōu)道投資前員工表示，周劍云用于“倒賬”的公司除了慧福投資,，還有其他若干公司,。該前員工稱(chēng)，在周劍云將資金“倒賬”給“中技系”的同時(shí),，他本人也截留了一部分資金用于自己的項(xiàng)目,，其中包括試圖通過(guò)中介在某國(guó)有大行做季末存款賺取利息，但最后卻被中介騙了近8000萬(wàn)元,。這部分資金也同樣來(lái)自于優(yōu)道投資的投資人,。
用款方就是中技系？
在優(yōu)道投資所募成城股份定增基金和國(guó)創(chuàng)能源定增基金相繼到期后,，成清波和中技實(shí)業(yè)有關(guān)人士都表示過(guò)“接盤(pán)”的意愿,。但隨著“中技系”資金流的緊張，成清波“接盤(pán)”的承諾都成為“畫(huà)餅”,。
去年10月28日,，成城股份定增基金的投資人都收到一份由中技實(shí)業(yè)、優(yōu)道投資所簽字蓋章的三方補(bǔ)充協(xié)議,。補(bǔ)充協(xié)議約定,，鑒于成城股份定向增發(fā)仍在報(bào)批過(guò)程中，無(wú)法中途退出,，甲方(中技實(shí)業(yè))為成城股份大股東,，承諾回購(gòu)丙方(投資人)所持乾灝基金的份額。根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議,，中技實(shí)業(yè)將通過(guò)土地轉(zhuǎn)讓、抵押等融資方式積極調(diào)撥資金,，于2013年11月20日,，按照約定年利率溢價(jià)回購(gòu)?fù)顿Y人的份額。但到2013年11月20日,，中技實(shí)業(yè)并未如約回購(gòu),。
還有一些投資于劉永盛偽造的閔行動(dòng)遷安置房項(xiàng)目的投資人，則輾轉(zhuǎn)聯(lián)系上成清波,，拿到了成清波本人親筆寫(xiě)的“欠條”,。
其中,，一名中國(guó)臺(tái)灣籍投資人就在今年春節(jié)前后收到了蓋有“深圳市中技實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司”公章和“成清波”簽名印章、落款日期為2013年12月20日的承諾函,。承諾函顯示,，成清波承諾于2014年1月10日前借給優(yōu)道投資300萬(wàn)元，用于優(yōu)道投資兌付上述投資人購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品,。不過(guò),，成清波也并未如約兌付該名投資人的本息。
由于兌付屢次失約,、一拖再拖,，投資人漸漸從失去耐心變?yōu)槌錆M(mǎn)憤怒。馬年春節(jié)前,，一大批南京的投資人曾來(lái)到優(yōu)道投資位于上海威海路的辦公室,，在這里連續(xù)住了三天三夜，但并沒(méi)有“耗”來(lái)問(wèn)題的解決,。