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據(jù)路透社援引知情人士報道，美國證券交易委員會(SEC)目前正在對花旗集團(tuán)前不久披露的旗下墨西哥巴納麥克斯（Banamex）部門4億美元貸款欺詐事件進(jìn)行調(diào)查,，并審查其是否違反了美國《海外腐敗行為法》,。
花旗集團(tuán)2月28日披露，發(fā)現(xiàn)巴納麥克斯有4億美元不良貸款,，這筆不良貸款支付給墨西哥石油服務(wù)公司奧森諾格拉菲亞（Oceanografia）,，該公司是墨西哥國有石油公司柏梅克斯（Pemex）的承包商,。據(jù)英國《金融時報》報道，奧森諾格拉菲亞以宣稱經(jīng)由柏梅克斯批準(zhǔn)的發(fā)票作為抵押向巴納麥克斯貸款,，但花旗集團(tuán)其后發(fā)現(xiàn)發(fā)票實為偽造,。
熟悉SEC調(diào)查情況的消息人士稱，目前調(diào)查仍處于初期階段,，尚不能確定SEC是否會將該案移交至美國司法部做刑事調(diào)查,。另一名知情人士日前透露，美國聯(lián)邦調(diào)查局也正在對該案予以密切關(guān)注,，看是否可能存在犯罪行為,。
《金融時報》稱，SEC對該案可能進(jìn)行的調(diào)查領(lǐng)域包括財務(wù)申報問題,、賬面造價和賄賂,。目前花旗集團(tuán)和SEC均拒絕就此事發(fā)表評論。
受此事影響,，花旗將2013年全年利潤調(diào)降至136.7億美元,，比一個多月以前公布的數(shù)據(jù)減少2.35億美元。而巴納麥克斯一直是花旗集團(tuán)業(yè)績最佳的分支之一,。
花旗集團(tuán)首席執(zhí)行官邁克爾·高沛德稱這起事件為“卑劣的犯罪行為”,，并稱花旗相信這是一起獨立事件。他表示,，花旗在爭取追回因該案損失的資金時不會手下留情,。
高沛德同時稱，這起欺詐事件獲得了至少一名花旗內(nèi)部員工的幫助,。他在聲明中說,，將對“任何通過放寬監(jiān)管、規(guī)避管控或者違反行為規(guī)范等手段助推此事的員工”予以懲罰,。
目前,，花旗正在配合墨西哥執(zhí)法部門的工作。墨西哥司法部長辦公室近來表示,，正在調(diào)查奧森諾格拉菲亞是否涉及犯罪,，墨西哥執(zhí)法機構(gòu)也已扣押奧森諾格拉菲亞的資產(chǎn)。另據(jù)知情人士稱,，花旗懷疑巴納麥克斯的一名員工涉嫌參與了這起虛假貸款陰謀,，該員工目前已接受墨西哥警方的質(zhì)詢。該消息人士稱,，現(xiàn)在還不清楚是否有多于一人以上的人員牽涉該案,。
但《金融時報》指出，即便花旗是該案的受害者,，該集團(tuán)仍可能面臨來自美國當(dāng)局關(guān)于公司管理和內(nèi)幕披露方面的質(zhì)詢,。據(jù)悉,，花旗在去年3月就因反洗錢管控方面的“漏洞”而遭到銀行監(jiān)管機構(gòu)的指責(zé)，其中也牽涉到巴納麥克斯,。
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