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據(jù)路透社援引知情人士報道，美國證券交易委員會(SEC)目前正在對花旗集團前不久披露的旗下墨西哥巴納麥克斯（Banamex）部門4億美元貸款欺詐事件進行調查,，并審查其是否違反了美國《海外腐敗行為法》,。
花旗集團2月28日披露，發(fā)現(xiàn)巴納麥克斯有4億美元不良貸款,，這筆不良貸款支付給墨西哥石油服務公司奧森諾格拉菲亞（Oceanografia）,，該公司是墨西哥國有石油公司柏梅克斯（Pemex）的承包商。據(jù)英國《金融時報》報道,，奧森諾格拉菲亞以宣稱經(jīng)由柏梅克斯批準的發(fā)票作為抵押向巴納麥克斯貸款，但花旗集團其后發(fā)現(xiàn)發(fā)票實為偽造,。
熟悉SEC調查情況的消息人士稱,，目前調查仍處于初期階段，尚不能確定SEC是否會將該案移交至美國司法部做刑事調查,。另一名知情人士日前透露,，美國聯(lián)邦調查局也正在對該案予以密切關注，看是否可能存在犯罪行為,。
《金融時報》稱,，SEC對該案可能進行的調查領域包括財務申報問題、賬面造價和賄賂,。目前花旗集團和SEC均拒絕就此事發(fā)表評論,。
受此事影響，花旗將2013年全年利潤調降至136.7億美元,，比一個多月以前公布的數(shù)據(jù)減少2.35億美元,。而巴納麥克斯一直是花旗集團業(yè)績最佳的分支之一。
花旗集團首席執(zhí)行官邁克爾·高沛德稱這起事件為“卑劣的犯罪行為”,，并稱花旗相信這是一起獨立事件,。他表示，花旗在爭取追回因該案損失的資金時不會手下留情,。
高沛德同時稱,，這起欺詐事件獲得了至少一名花旗內部員工的幫助。他在聲明中說,，將對“任何通過放寬監(jiān)管,、規(guī)避管控或者違反行為規(guī)范等手段助推此事的員工”予以懲罰。
目前，花旗正在配合墨西哥執(zhí)法部門的工作,。墨西哥司法部長辦公室近來表示,，正在調查奧森諾格拉菲亞是否涉及犯罪，墨西哥執(zhí)法機構也已扣押奧森諾格拉菲亞的資產(chǎn),。另據(jù)知情人士稱,，花旗懷疑巴納麥克斯的一名員工涉嫌參與了這起虛假貸款陰謀，該員工目前已接受墨西哥警方的質詢,。該消息人士稱,，現(xiàn)在還不清楚是否有多于一人以上的人員牽涉該案。
但《金融時報》指出,，即便花旗是該案的受害者,，該集團仍可能面臨來自美國當局關于公司管理和內幕披露方面的質詢。據(jù)悉,，花旗在去年3月就因反洗錢管控方面的“漏洞”而遭到銀行監(jiān)管機構的指責,，其中也牽涉到巴納麥克斯。
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