而在今天,，*ST國(guó)恒又出新?tīng)顩r,。公司稱(chēng)收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》,，認(rèn)為公司此前披露的募集資金投入羅岑鐵路項(xiàng)目中,，存在部分資金未投入的情況;另外,，2012年轉(zhuǎn)讓北京茂屋股權(quán)取得的3891萬(wàn)元收益屬虛構(gòu),。而證監(jiān)會(huì)擬對(duì)包括董事長(zhǎng)蔡文杰在內(nèi)的多名相關(guān)時(shí)任責(zé)任人作出處罰和處理,。
涉嫌多項(xiàng)違法違規(guī)
公告顯示,，在2011年7月20日及2012年8月21日,，*ST國(guó)恒先后兩次收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》,。因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)的規(guī)定和未依法披露涉訴等事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)兩度對(duì)公司立案稽查,。
近日,，公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《告知書(shū)》)，表示公司已披露的2009年~2012年的一些年報(bào)或者半年報(bào),，在上述定期報(bào)告期間將募集資金投入羅岑鐵路項(xiàng)目的投資與實(shí)際投資額有出入,。《告知書(shū)》提到，公司2009年年報(bào)所述的投入羅岑鐵路項(xiàng)目資金中有2.92億元未投入羅岑鐵路項(xiàng)目;2010年,、2011年的年報(bào)和半年報(bào)中,，所述的投入羅岑鐵路項(xiàng)目資金中有4.95億元未投入;2012年半年報(bào)所述則有4.96億元未投入。
其次,，2011年10月~2012年7月,，*ST國(guó)恒涉訴標(biāo)的累計(jì)達(dá)4.87億元，按照深交所相關(guān)規(guī)定,，公司2012年8月8日達(dá)到披露重大訴訟的時(shí)點(diǎn),，但公司未及時(shí)進(jìn)行信息披露。
另外,，《告知書(shū)》認(rèn)為,，公司2012年半年度報(bào)告中因轉(zhuǎn)讓子公司北京茂屋股權(quán)而實(shí)現(xiàn)的3891萬(wàn)元收益屬虛構(gòu)。
總計(jì)13人被處罰
針對(duì)*ST國(guó)恒的問(wèn)題,，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司及相關(guān)時(shí)任責(zé)任人擬做出的處罰和處理：責(zé)令公司改正,，給予公司警告，并處罰款60萬(wàn)元,。另外,，對(duì)多達(dá)13名人員進(jìn)行了處罰。其中,，對(duì)公司前任董事長(zhǎng)劉正浩給予警告,，并處30萬(wàn)元罰款;對(duì)劉正浩終身證券市場(chǎng)禁入。另外,，對(duì)公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)蔡文杰給予警告,，并處30萬(wàn)元罰款;對(duì)蔡文杰5年證券市場(chǎng)禁入。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,，根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,，被證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi),，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù),。
另外,，被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員職務(wù),，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。
而*ST國(guó)恒在公告開(kāi)頭特別提示,，此次裁定并非證監(jiān)會(huì)對(duì)公司稽查的最終處罰決定,。公司及相關(guān)人員享有陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利,，若公司及相關(guān)人員提出的事實(shí),、理由和證據(jù)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)核成立的,，將予以采納,。
另外，若證監(jiān)會(huì)最終處罰結(jié)果及公司自查結(jié)果認(rèn)為,，公司2011年度對(duì)外轉(zhuǎn)讓北京茂屋股權(quán)并收到7750萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的行為有違規(guī)之處，公司將不在2013年度確認(rèn)北京茂屋股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益,。