市場猜測已久的證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置調(diào)整終于落地,�,！八脑鏊臏p”同此前市場預(yù)期的版本基本一致,。在業(yè)內(nèi)人士看來,，此次證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)和職能的調(diào)整,，主要是為了服務(wù)于證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管轉(zhuǎn)型,，解決監(jiān)管真空和監(jiān)管重復(fù)問題,，實(shí)現(xiàn)功能監(jiān)管和“一事一管”的原則,。
中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸2月21日在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，中央編辦已經(jīng)批復(fù)同意了證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和職能調(diào)整方案,。根據(jù)中央編辦批復(fù),，發(fā)行監(jiān)管部、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部合并為發(fā)行監(jiān)管部,；上市公司監(jiān)管一部,、上市公司監(jiān)管二部合并為上市公司監(jiān)管部；期貨監(jiān)管一部,、期貨監(jiān)管二部合并為期貨監(jiān)管部,；機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、基金監(jiān)管部合并為證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部,。新設(shè)立公司債券監(jiān)管部,、創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部、私募基金監(jiān)管部,、打擊非法證券期貨活動(dòng)局（清理整頓各類交易場所辦公室）,。
鄧舸提到，此次證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)部分內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職能調(diào)整,，是證監(jiān)會(huì)根據(jù)黨中央國務(wù)院關(guān)于深化機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變,、進(jìn)一步簡政放權(quán)的要求，強(qiáng)化“兩維護(hù),、一促進(jìn)”核心職責(zé),、大力推動(dòng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的一項(xiàng)重要舉措。在機(jī)構(gòu)調(diào)整過程中,，按照功能監(jiān)管和一事一管的要求,，將發(fā)行、上市,、機(jī)構(gòu),、基金和期貨等部門進(jìn)行整合。同時(shí),，適應(yīng)新的監(jiān)管形勢,，增設(shè)債券、私募,、創(chuàng)新業(yè)務(wù)和“打非”等部門,，并調(diào)整理順了部分部門職責(zé)，解決監(jiān)管真空和監(jiān)管重復(fù)等問題,。此次會(huì)機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的調(diào)整,，總體上保持了會(huì)機(jī)關(guān)編制總數(shù)不變、內(nèi)設(shè)部門總數(shù)不變,，與相關(guān)部門的關(guān)系不變,，是通過內(nèi)部挖潛來實(shí)現(xiàn)資源整合,。
他還提到，證監(jiān)會(huì)將對(duì)合并和新設(shè)部門的職責(zé)進(jìn)一步細(xì)化,，做好相關(guān)部門的人員配備等工作,。鄧舸還表示，證監(jiān)會(huì)已成立證監(jiān)會(huì)全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組,，黨委書記,、主席肖鋼任組長，其他黨委委員為小組成員,。全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在新設(shè)立的創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部,，由該部門主任兼任辦公室主任。
此次中央編辦最終批復(fù)的方案,，同此前市場流傳的版本出入不大,，主要指在落實(shí)功能監(jiān)管和“一事一管”的原則�,！督�(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者了解到,，目前合并后的四個(gè)部門和新設(shè)的四個(gè)部門的部門主任人選已經(jīng)基本敲定，但具體的處級(jí)干部人員尚存在一些變動(dòng),。市場傳言則稱，2月17日,，證監(jiān)會(huì)已內(nèi)部公示了三位副司局級(jí)干部提升正局級(jí)的任命,。霍達(dá),、陳自強(qiáng)與陳華平將擬任正司局級(jí)干部,，將分別出任債券監(jiān)管部主任、私募基金監(jiān)管部主任和打擊非法證券期貨活動(dòng)局局長,，他們目前分別擔(dān)任證監(jiān)會(huì)市場部副主任,、證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長兼秘書長和機(jī)構(gòu)部副主任。而證監(jiān)會(huì)研究中心現(xiàn)任主任祁斌或?qū)?dān)任創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部主任,。
而在合并后的四個(gè)部門上,，則有傳言稱，發(fā)行監(jiān)管部將由現(xiàn)任發(fā)行部主任劉春旭領(lǐng)銜,，上市公司監(jiān)管部將由原上市公司監(jiān)管一部主任歐陽澤華擔(dān)任負(fù)責(zé)人,，期貨監(jiān)管部將由原期貨監(jiān)管一部主任宋安平負(fù)責(zé)，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部或由原基金部主任王林擔(dān)任負(fù)責(zé)人,。
在業(yè)內(nèi)人士看來,，肖鋼上任近一年后的這場證監(jiān)會(huì)的機(jī)構(gòu)調(diào)整和人事變動(dòng)，主要還是為了推動(dòng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,，推動(dòng)現(xiàn)有監(jiān)管方式和體系向功能監(jiān)管的方向轉(zhuǎn)變,。功能監(jiān)管按照經(jīng)營業(yè)務(wù)的性質(zhì)來劃分監(jiān)管對(duì)象,，協(xié)調(diào)性高，可以避免重復(fù)和交叉監(jiān)管現(xiàn)象的出現(xiàn),。新設(shè)立的私募基金監(jiān)管部,、債券監(jiān)管部表明證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)該領(lǐng)域的監(jiān)管。而打擊非法證券期貨活動(dòng)辦公室則符合肖鋼一向“保護(hù)中小投資者”的鮮明態(tài)度,。
在稍早之前的2014年全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上,，證監(jiān)會(huì)主席肖鋼表示要大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型。肖鋼表示,，在實(shí)際監(jiān)管工作中,，監(jiān)管越位、缺位,、不到位情況確實(shí)客觀存在,，一些政策前瞻性、整體性,、堅(jiān)定性不夠,，“堵窟窿、補(bǔ)漏洞”的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生,，有些監(jiān)管職責(zé)交叉,，規(guī)則不一，力量分散,，效能不高,。隨著市場規(guī)模快速擴(kuò)大,，市場主體日益增加,，上述問題會(huì)越來越突出，有限的監(jiān)管資源越來越難以適應(yīng)繁重的監(jiān)管任務(wù),，“人盯人”,、“當(dāng)保姆”的模式難以為繼。
肖鋼提出,，證監(jiān)會(huì)要堅(jiān)持有所為,、有所不為，加快推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,，形成集中統(tǒng)一,、優(yōu)勢互補(bǔ)、功能配套,、信息共享,、協(xié)同高效的監(jiān)管體系，切實(shí)把該管的事情管住管好,。他表示,，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要實(shí)現(xiàn)“六個(gè)轉(zhuǎn)變”,，其中包括，監(jiān)管模式從碎片化,、分割式監(jiān)管,，向共享式、功能型監(jiān)管轉(zhuǎn)變,。切實(shí)改變條塊分割,、各自為戰(zhàn)的現(xiàn)狀，強(qiáng)化監(jiān)管信息共享和功能協(xié)作,，整合監(jiān)管資源,，提高監(jiān)管效能。