3年前,，天音控股的股價(jià)借“牽手”蘋(píng)果短短幾日內(nèi)大幅飆升，如今,，股價(jià)異動(dòng)背后的內(nèi)幕交易終于浮出水面,，而當(dāng)初知情者因違規(guī)交易股票也付出了慘痛代價(jià),。
證監(jiān)會(huì)昨日公布的行政處罰決定書(shū)顯示，在天音控股公布與蘋(píng)果的合作事宜前夕,，深圳財(cái)富成長(zhǎng)投資有限公司(下稱“財(cái)富成長(zhǎng)”),，時(shí)任財(cái)富成長(zhǎng)總經(jīng)理唐雪來(lái)，時(shí)任天音控股證券事務(wù)代表肖猛等當(dāng)事人違規(guī)買賣公司股票,，由此構(gòu)成內(nèi)幕交易,。
事情起源于2010年，當(dāng)年12月初,，蘋(píng)果電腦貿(mào)易(上海)有限公司(下稱“蘋(píng)果公司”)相關(guān)人員與天音通信首席營(yíng)運(yùn)官嚴(yán)某某聯(lián)系,，表示蘋(píng)果公司希望與天音通信合作，由天音通信銷售蘋(píng)果公司產(chǎn)品,。天音通信為上市公司天音控股持股70%的子公司,。
2010年12月7日至2011年1月初，蘋(píng)果公司在與天音通信多次約談后達(dá)成共識(shí),，2011年2月14日,，天音通信收到蘋(píng)果公司快遞的《蘋(píng)果公司授權(quán)中國(guó)經(jīng)銷商協(xié)議》。
恰恰就在上述期內(nèi),，身為公司證券事務(wù)代表的肖猛在一次與同事吃飯時(shí),，聽(tīng)說(shuō)該合作事宜，并向天音控股董事會(huì)秘書(shū)核實(shí)了該事情,。肖猛在獲悉合作事宜后,，并未保守這一非公開(kāi)信息，其在2011年2月11日,，通過(guò)電話向唐雪來(lái)證實(shí),，天音控股已經(jīng)與蘋(píng)果公司簽署正式合作協(xié)議,，分銷蘋(píng)果產(chǎn)品,。
據(jù)證監(jiān)會(huì)查實(shí)，在公司正式宣布合作事宜前夕,，2011年2月14日,，肖猛利用其實(shí)際控制的“尹某某”賬戶買入8000股天音控股，又在17日全部賣出,，獲利14210元,。另外，由財(cái)富成長(zhǎng)擔(dān)任投資顧問(wèn)的4只信托產(chǎn)品,，也在14日合計(jì)買入天音控股196.56萬(wàn)股,。據(jù)合同約定，因上述信托產(chǎn)品賬戶買入天音控股股票,，財(cái)富成長(zhǎng)可計(jì)提投資顧問(wèn)管理費(fèi)102.89元,，享有特定信托利益19.59萬(wàn),，兩項(xiàng)合計(jì)獲利19.6萬(wàn)元。
大量資金涌入使得天音控股價(jià)在14日出現(xiàn)明顯異動(dòng),。從盤(pán)面來(lái)看,，2011年2月14日，天音控股開(kāi)盤(pán)后,，股價(jià)在資金推動(dòng)下穩(wěn)步上漲,，成交量持續(xù)放大，1點(diǎn)45分左右資金追捧達(dá)到高潮,，公司股價(jià)一度觸及漲停,，此后雖有回落但仍上漲8.76%，報(bào)收于13.53元,。股價(jià)的蹊蹺異動(dòng)引來(lái)各方關(guān)注,。當(dāng)日晚間，天音控股發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌公告》,，稱公司因簽訂重大銷售協(xié)議,，股票于2月15日至16日停牌2天，并在17日宣布成為蘋(píng)果公司指定分銷商,。
證監(jiān)會(huì)指出,，天音通信與蘋(píng)果公司簽訂協(xié)議銷售蘋(píng)果產(chǎn)品事項(xiàng)，屬于內(nèi)幕信息,。肖猛與唐雪來(lái)的行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定,，而對(duì)于財(cái)富成長(zhǎng)的違法行為，唐雪來(lái)是直接負(fù)責(zé)的主管人員,。
基于上述違法事實(shí)此,，證監(jiān)會(huì)給出了重罰：沒(méi)收財(cái)富成長(zhǎng)違法所得19.6萬(wàn)元，并處以58.79萬(wàn)元罰款,；對(duì)唐雪來(lái)給予警告,，并處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)肖猛處以10萬(wàn)元罰款,。相關(guān)各方最終為違規(guī)行為付出了代價(jià),。
事實(shí)上，證監(jiān)會(huì)始終對(duì)內(nèi)幕交易行為保持“零容忍”的高壓態(tài)勢(shì),，近年來(lái)更是連續(xù)查處一批內(nèi)幕交易案,，凸顯了其對(duì)內(nèi)幕交易決不姑息的態(tài)度。