3年前,,天音控股的股價(jià)借“牽手”蘋果短短幾日內(nèi)大幅飆升,,如今,股價(jià)異動(dòng)背后的內(nèi)幕交易終于浮出水面,,而當(dāng)初知情者因違規(guī)交易股票也付出了慘痛代價(jià),。
證監(jiān)會(huì)昨日公布的行政處罰決定書顯示,,在天音控股公布與蘋果的合作事宜前夕,深圳財(cái)富成長(zhǎng)投資有限公司(下稱“財(cái)富成長(zhǎng)”),,時(shí)任財(cái)富成長(zhǎng)總經(jīng)理唐雪來(lái),,時(shí)任天音控股證券事務(wù)代表肖猛等當(dāng)事人違規(guī)買賣公司股票,由此構(gòu)成內(nèi)幕交易,。
事情起源于2010年,,當(dāng)年12月初,蘋果電腦貿(mào)易(上海)有限公司(下稱“蘋果公司”)相關(guān)人員與天音通信首席營(yíng)運(yùn)官嚴(yán)某某聯(lián)系,,表示蘋果公司希望與天音通信合作,,由天音通信銷售蘋果公司產(chǎn)品。天音通信為上市公司天音控股持股70%的子公司,。
2010年12月7日至2011年1月初,,蘋果公司在與天音通信多次約談后達(dá)成共識(shí),2011年2月14日,,天音通信收到蘋果公司快遞的《蘋果公司授權(quán)中國(guó)經(jīng)銷商協(xié)議》,。
恰恰就在上述期內(nèi),,身為公司證券事務(wù)代表的肖猛在一次與同事吃飯時(shí),,聽說(shuō)該合作事宜,并向天音控股董事會(huì)秘書核實(shí)了該事情,。肖猛在獲悉合作事宜后,,并未保守這一非公開信息,其在2011年2月11日,,通過(guò)電話向唐雪來(lái)證實(shí),,天音控股已經(jīng)與蘋果公司簽署正式合作協(xié)議,分銷蘋果產(chǎn)品,。
據(jù)證監(jiān)會(huì)查實(shí),,在公司正式宣布合作事宜前夕,2011年2月14日,肖猛利用其實(shí)際控制的“尹某某”賬戶買入8000股天音控股,,又在17日全部賣出,,獲利14210元。另外,,由財(cái)富成長(zhǎng)擔(dān)任投資顧問(wèn)的4只信托產(chǎn)品,,也在14日合計(jì)買入天音控股196.56萬(wàn)股。據(jù)合同約定,,因上述信托產(chǎn)品賬戶買入天音控股股票,,財(cái)富成長(zhǎng)可計(jì)提投資顧問(wèn)管理費(fèi)102.89元,享有特定信托利益19.59萬(wàn),,兩項(xiàng)合計(jì)獲利19.6萬(wàn)元,。
大量資金涌入使得天音控股價(jià)在14日出現(xiàn)明顯異動(dòng)。從盤面來(lái)看,,2011年2月14日,,天音控股開盤后,股價(jià)在資金推動(dòng)下穩(wěn)步上漲,,成交量持續(xù)放大,,1點(diǎn)45分左右資金追捧達(dá)到高潮,公司股價(jià)一度觸及漲停,,此后雖有回落但仍上漲8.76%,,報(bào)收于13.53元。股價(jià)的蹊蹺異動(dòng)引來(lái)各方關(guān)注,。當(dāng)日晚間,,天音控股發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌公告》,稱公司因簽訂重大銷售協(xié)議,,股票于2月15日至16日停牌2天,,并在17日宣布成為蘋果公司指定分銷商。
證監(jiān)會(huì)指出,,天音通信與蘋果公司簽訂協(xié)議銷售蘋果產(chǎn)品事項(xiàng),,屬于內(nèi)幕信息。肖猛與唐雪來(lái)的行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定,,而對(duì)于財(cái)富成長(zhǎng)的違法行為,,唐雪來(lái)是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
基于上述違法事實(shí)此,,證監(jiān)會(huì)給出了重罰:沒(méi)收財(cái)富成長(zhǎng)違法所得19.6萬(wàn)元,,并處以58.79萬(wàn)元罰款;對(duì)唐雪來(lái)給予警告,,并處以20萬(wàn)元罰款,;對(duì)肖猛處以10萬(wàn)元罰款。相關(guān)各方最終為違規(guī)行為付出了代價(jià)。
事實(shí)上,,證監(jiān)會(huì)始終對(duì)內(nèi)幕交易行為保持“零容忍”的高壓態(tài)勢(shì),,近年來(lái)更是連續(xù)查處一批內(nèi)幕交易案,凸顯了其對(duì)內(nèi)幕交易決不姑息的態(tài)度,。