1月17日，中國證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,，明確由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)開展私募基金管理人登記,、私募基金備案及行業(yè)自律工作�,；饦I(yè)協(xié)會則在當(dāng)天發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)(2014年2月7日施行),，私募基金登記備案工作正式啟動。
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示,，新的《證券投資基金法》已將私募證券投資基金納入調(diào)整范圍,，規(guī)定由基金行業(yè)協(xié)會開展私募證券投資基金管理人登記和私募基金的備案工作。2013年6月,，《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》(以下簡稱《職責(zé)分工通知》)明確了由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)私募股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理,。同時，中國證監(jiān)會正在研究起草私募基金管理法規(guī),，并將與發(fā)展改革委建立共同促進(jìn)私募股權(quán)基金持續(xù)健康發(fā)展的協(xié)調(diào)配合機制,。
《辦法》規(guī)定，私募證券投資基金,、私募股權(quán)投資基金,、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行私募投資基金管理人登記手續(xù)，所管理的私募基金應(yīng)當(dāng)履行基金備案手續(xù),�,；饦I(yè)協(xié)會表示，私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項,。根據(jù)《證券投資基金法》,、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國證監(jiān)會授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱辦法)有關(guān)規(guī)定,，由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能,。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎(chǔ),。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性,、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。基金業(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實質(zhì)性事前審查,。投資者進(jìn)行私募基金投資時須謹(jǐn)慎判斷和識別風(fēng)險,。
根據(jù)《辦法》，目前私募基金從業(yè)資格認(rèn)定包括兩種形式,，通過私募基金從業(yè)資格考試或最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù),。目前，從業(yè)資格認(rèn)定主要根據(jù)是最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù),。協(xié)會將盡快完善從業(yè)資格管理體系,。私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)事先確認(rèn)本機構(gòu)報送的從業(yè)人員注冊信息符合《辦法》規(guī)定的認(rèn)定條件，并承擔(dān)核實責(zé)任,。協(xié)會將予以進(jìn)一步核對,。如發(fā)現(xiàn)注冊信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的,，協(xié)會將對私募投資基金管理人采取相應(yīng)自律處分措施,。涉嫌違法違規(guī)的，將移送中國證監(jiān)會處理,。
同時,，《辦法》規(guī)定，如發(fā)現(xiàn)以下情形之一的,，暫緩登記：申請機構(gòu)的高級管理人員存在《公司法》規(guī)定的禁止任職情形的;申請機構(gòu),、實際控制人、高級管理人員最近3年內(nèi)受到金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰或正在被立案調(diào)查的,，或者最近3年內(nèi)受到工商,、稅務(wù)部門的重大行政處罰，或者有其他重大失信記錄的,，或者被中國證監(jiān)會采取市場禁入的;申請機構(gòu)提交的登記信息存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的。