關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所證券上市審核實(shí)施細(xì)則》的通知
各市場參與人：
為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）證券上市審核工作,，本所對《上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定》進(jìn)行了修訂,，并更名為《上海證券交易所證券上市審核實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)予發(fā)布,，并自發(fā)布之日起實(shí)施,。
本所于2009年8月6日發(fā)布的《上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定》同時(shí)廢止,。
特此通知。
附件：上海證券交易所證券上市審核實(shí)施細(xì)則
上海證券交易所
二○一三年十二月二十七日
附件
上海證券交易所證券上市審核實(shí)施細(xì)則
第一章
總則
第一條
為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）證券上市審核工作,，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）,、《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》（以下簡稱“《公司債券上市規(guī)則》”）、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（以下簡稱“《基金上市規(guī)則》”）及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,，制定本細(xì)則,。
第二條
下列事項(xiàng)的審核，適用本細(xì)則,；本細(xì)則未規(guī)定的,，適用《股票上市規(guī)則》、《公司債券上市規(guī)則》,、《基金上市規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定：
�,。ㄒ唬┕善薄⑵髽I(yè)債券,、公司債券,、證券投資基金份額的首次上市；
�,。ǘ┕善�,、企業(yè)債券、公司債券,、可轉(zhuǎn)換公司債券的暫停上市與恢復(fù)上市,；
（三）股票、企業(yè)債券,、公司債券,、可轉(zhuǎn)換公司債券、證券投資基金份額的終止上市,，但因債券到期而終止上市的除外,；
（四）本所審核的其他證券上市,、暫停上市,、恢復(fù)上市及終止上市。
前款所稱股票,，包括普通股和優(yōu)先股,。
第三條
本所設(shè)立上市委員會(huì)，對本細(xì)則第二條規(guī)定的事項(xiàng)進(jìn)行審核,。本所根據(jù)上市委員會(huì)的審核意見，作出審核決定,。
上市委員會(huì)審核時(shí),，可以采用召開審核會(huì)議、直接進(jìn)行通訊表決或者其他方式進(jìn)行,。
第四條
本所設(shè)立上市咨詢委員會(huì),，為上市審核事宜提供咨詢建議。
第五條
上市委員會(huì)委員以及上市咨詢委員會(huì)委員以個(gè)人名義獨(dú)立履行職責(zé),，不受任何單位和個(gè)人的干涉,。
第六條
本所從符合條件的會(huì)計(jì)、法律及相關(guān)領(lǐng)域的專家,、其他組織的專業(yè)人士中聘任上市委員會(huì)委員以及上市咨詢委員會(huì)委員,。
本所及時(shí)對外公布上市委員會(huì)委員名單，并可根據(jù)需要在每屆任期屆滿前對委員進(jìn)行增補(bǔ)或者調(diào)整,。上市咨詢委員會(huì)委員可作為上市委員會(huì)委員的換屆或增補(bǔ)人選,。
第二章
上市委員會(huì)
第七條 上市委員會(huì)委員每屆任期2年，任期屆滿,，可以連任,。
本所根據(jù)需要，可以調(diào)整委員每屆任期和任職屆數(shù),。
第八條
上市委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
�,。ㄒ唬┦煜び嘘P(guān)證券法律、行政法規(guī)和國家政策,；
�,。ǘ┦煜ぷC券相關(guān)業(yè)務(wù)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）在所從事領(lǐng)域內(nèi)有良好聲譽(yù),，沒有受到刑事,、行政處罰和相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分；
�,。ㄋ模﹫�(jiān)持原則,、公正廉潔、嚴(yán)格守法,；
�,。ㄎ澹┍舅蟮钠渌麠l件。
第九條
上市委員會(huì)委員履行職責(zé)時(shí),，應(yīng)遵守下列規(guī)定：
�,。ㄒ唬┣诿惚M責(zé)，以審慎的態(tài)度,，全面審閱相關(guān)材料,；
（二）按要求參加審核,，根據(jù)法律,、行政法規(guī)和本所規(guī)則要求，獨(dú)立發(fā)表意見,，行使表決權(quán),；
（三）不得接受與審核事項(xiàng)有關(guān)的單位或人員的饋贈(zèng),，不得私下與上述單位或人員接觸,；
（四）保守在履行職責(zé)時(shí)接觸的國家機(jī)密和有關(guān)單位的商業(yè)秘密,，不得對外透露有關(guān)會(huì)議的情況,；
（五）不得利用在履行職責(zé)時(shí)獲取的非公開信息,，為本人或他人謀取利益,；
（六）本所規(guī)定的其他要求,。
第十條
上市委員會(huì)委員有下列情形之一的,，本所予以解聘：
（一）不符合本細(xì)則第八條規(guī)定的條件的,；
�,。ǘ┻`反本細(xì)則第九條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的,；
�,。ㄈ┤纹趦�(nèi)兩次以上無故不參加審核的,；
（四）本人申請辭去委員職務(wù)的,；
�,。ㄎ澹┍舅�(guī)定的其他情形。
第十一條
每次審核時(shí),，本所在上市委員會(huì)委員中選定7名委員參加審核,，實(shí)際參加審核的委員不得少于5人,其中法律、會(huì)計(jì)專業(yè)人士至少各1人,。
第十二條
經(jīng)本所選定參加審核的委員,，如與申請人或?qū)徍耸马?xiàng)存在直接或間接利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請回避,。
第十三條
上市委員會(huì)工作小組（以下簡稱工作小組）設(shè)于本所發(fā)行上市部，負(fù)責(zé)辦理下列具體事務(wù)：
�,。ㄒ唬┙邮苌鲜猩暾埐牧�,；
（二）確認(rèn)選定的委員能否參加審核,；
�,。ㄈ┫蛭瘑T送交審核材料；
�,。ㄋ模﹨⒓訉徍藭�(huì)議，制作會(huì)議記錄,；
�,。ㄎ澹┲谱鲗徍藳Q定書，并送達(dá)申請人,；
�,。┥鲜形瘑T會(huì)要求辦理的其他事項(xiàng)。
第三章
審核程序
第十四條
申請人按照本細(xì)則第二條第（一）,、（二）項(xiàng)規(guī)定提出上市或恢復(fù)上市申請的,，應(yīng)按《股票上市規(guī)則》、《公司債券上市規(guī)則》,、《基金上市規(guī)則》等規(guī)定,，向本所提交相關(guān)材料。
第十五條
在本所上市的證券出現(xiàn)暫停上市,、終止上市情形的,，由本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出處理建議，提交上市委員會(huì)審核,，并通知申請人,。
第十六條
申請人認(rèn)為本所上市委員會(huì)委員與首次上市或恢復(fù)上市審核事項(xiàng)存在直接利害關(guān)系，不適宜參加審核的，應(yīng)在向本所提交相關(guān)申請材料的同時(shí)提交書面回避申請,，并說明理由,。
申請人認(rèn)為本所上市委員會(huì)委員與暫停上市、終止上市審核事項(xiàng)存在直接利害關(guān)系,，不適宜參加審核的,，應(yīng)當(dāng)在收到本細(xì)則第十五條規(guī)定的通知之日起3日內(nèi)，向本所送達(dá)書面回避申請,，并說明理由,。
相關(guān)委員是否回避，由本所審核決定,。
第十七條
工作小組在審核前,，將相關(guān)材料送交參加審核的委員審閱。
第十八條
被指派參加審核的委員如發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)當(dāng)回避的情形,，或因特殊事由不能參加審核的,，應(yīng)當(dāng)在審核前通知工作小組，并提交書面申請及理由,。本所可在核實(shí)后對參審委員作相應(yīng)調(diào)整,。
第十九條
上市委員會(huì)審核時(shí)召開審核會(huì)議的，會(huì)議由本所從參審委員中指定的會(huì)議召集人主持,。審核會(huì)議按照下列議程進(jìn)行：
�,。ㄒ唬┏鱿瘯�(huì)議委員達(dá)到規(guī)定人數(shù)后，委員填寫是否存在與申請人事先接觸或是否存在回避事項(xiàng)的有關(guān)說明,，交由工作小組核對后,，召集人宣布會(huì)議開始并主持會(huì)議；
�,。ǘ┱偌私M織委員對審核事項(xiàng)逐一發(fā)表個(gè)人審核意見,；
（三）召集人總結(jié)委員的主要審核意見,，形成審核會(huì)議對審核事項(xiàng)的審核意見,；
（四）委員確認(rèn)審核會(huì)議記錄,、審核意見記錄并簽名,；
（五）委員進(jìn)行投票表決,；
�,。┕ぷ餍〗M負(fù)責(zé)監(jiān)票及統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果；
�,。ㄆ撸┱偌诵急頉Q結(jié)果,；
�,。ò耍┪瘑T在審核會(huì)議表決結(jié)果上簽名。
上市委員會(huì)以現(xiàn)場會(huì)議之外的其他方式對審核事項(xiàng)進(jìn)行審核的,，參照前款規(guī)定的程序進(jìn)行,。
第二十條
參審委員認(rèn)為有必要的，可以要求本所通知申請人接受詢問,，或者要求本所聘請相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家發(fā)表專業(yè)意見,。
第二十一條
上市委員會(huì)對審核事項(xiàng)只進(jìn)行一次審核。如發(fā)現(xiàn)存在尚待核實(shí)的重大事項(xiàng)或其他嚴(yán)重影響委員正確判斷的情形,，經(jīng)參審委員過半數(shù)同意,，可對該審核事項(xiàng)暫緩表決一次。
第二十二條
審核事項(xiàng)的表決采用記名投票方式,，參審委員每人享有一票表決權(quán),。審核決議須經(jīng)參審委員所持表決權(quán)三分之二以上通過。
第二十三條
本所在《股票上市規(guī)則》,、《公司債券上市規(guī)則》,、《基金上市規(guī)則》規(guī)定的期限內(nèi)，對本細(xì)則第二條規(guī)定的審核事項(xiàng)作出決定,。其中申請人按本所要求提交補(bǔ)充文件的時(shí)間,、因委員回避而調(diào)整會(huì)議日期的時(shí)間以及本所聘請相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家發(fā)表專業(yè)意見的時(shí)間，不計(jì)入本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi),。
第二十四條
證券發(fā)行人,、基金管理人或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人在提交相關(guān)材料中或接受詢問時(shí)，存在虛假,、誤導(dǎo)性陳述或隱瞞重要事實(shí)的,，本所將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重,，采取相關(guān)紀(jì)律處分或監(jiān)管措施。
第二十五條
證券發(fā)行人,、基金管理人不服本所作出的決定,，可以在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向本所復(fù)核委員會(huì)申請復(fù)核，復(fù)核期間本所決定不停止執(zhí)行,。
第四章 附則
第二十六條
本細(xì)則由本所理事會(huì)審議通過后生效,，修改時(shí)亦同。
第二十七條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋,。
第二十八條
本細(xì)則自發(fā)布之日起施行,。