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繼5月發(fā)布20號文嚴控外匯資金流入后，國家外匯管理局7日最新發(fā)布《國家外匯管理局關(guān)于完善銀行貿(mào)易融資業(yè)務(wù)外匯管理有關(guān)問題的通知》,，遏制無真實交易背景的虛假貿(mào)易融資行為,，防范異常外匯資金跨境流動。
《通知》再次強調(diào),，企業(yè)的貿(mào)易(含轉(zhuǎn)口貿(mào)易)收付款應當具有真實,、合法的進出口或生產(chǎn)經(jīng)營交易基礎(chǔ)，不得虛構(gòu)貿(mào)易背景利用銀行信用辦理跨境收支業(yè)務(wù),�,！锻ㄖ分赋�,，銀行應遵循“了解你的客戶”原則,，加強對貿(mào)易融資、特別是遠期貿(mào)易融資的真實性,、合規(guī)性審查,，積極支持實體經(jīng)濟真實貿(mào)易融資需求，防止企業(yè)虛構(gòu)貿(mào)易背景套取銀行融資,。銀行應加強內(nèi)控督導,，及時報告可疑交易，嚴禁變通執(zhí)行或協(xié)助規(guī)避外匯管理規(guī)定,。外匯局加大對銀行貿(mào)易融資真實性,、合規(guī)性的監(jiān)測力度，評估銀行交易盡職審查情況,，必要時實施現(xiàn)場核查或檢查,。
另外，外匯局將加大對貿(mào)易收支異常企業(yè),，特別是遠期貿(mào)易融資規(guī)模異常增長且具有典型套利交易特征企業(yè)的監(jiān)測核查力度,，按照貨物貿(mào)易外匯管理有關(guān)規(guī)定進行分類管理，對守法合規(guī)的企業(yè)繼續(xù)給予最大程度的便利化支持,，對列為B類或C類的企業(yè)予以重點監(jiān)管,。與此同時,，加大對銀行、企業(yè)違規(guī)行為的處罰力度,。銀行未充分履行審查職責的,，外匯局將進行風險提示或按照有關(guān)規(guī)定予以處罰。對企業(yè)有關(guān)違規(guī)行為,，外匯局依照有關(guān)法規(guī),，區(qū)分不同情形，分別以外匯非法流入,、非法結(jié)匯,、非法套匯或逃匯定性處罰。銀行,、企業(yè)有關(guān)行為構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責任。
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