中國證監(jiān)會30日發(fā)布《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》(以下簡稱《意見》),。針對本次改革從哪些方面強化中介機構職責這個問題,，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,，中介機構是證券市場的看門人,，中介機構的盡職履責情況直接決定發(fā)行人信息披露的質量。
他表示,，為推動中介機構進一步盡職履責,，《意見》推出的措施主要有：
一是進一步明確保薦機構、會計師事務所,、律師事務所,、資產評估機構等證券服務機構及人員在發(fā)行過程中的獨立主體責任，劃清責任邊界,。
二是信息披露責任提前,。從發(fā)行申請文件提交之時起，中介機構即需要對所披露的信息負責,。這將改變以往中介負責交材料,，審核部門負責改材料，申報文件質量好壞不影響最終發(fā)行的局面,，也將大大遏制中介機構突擊申報,、闖關申報的沖動。
三是明確信息披露重大違法時中介機構的賠償責任,。發(fā)行人信息披露存在重大違法,，給投資者造成損失的，保薦機構,、會計師事務所、律師事務所等中介機構必須依法賠償投資者損失,。
四是引入主承銷商自主配售機制,，使主承銷商對其客戶的投資損失負責，推動主承銷商在定價時平衡發(fā)行人與客戶的利益,。同時強化信息披露要求,，加強公眾監(jiān)督，防范暗箱操作輸送利益,。
五是加大過程監(jiān)管,。借鑒今年財務專項檢查工作的經驗，今后在審核過程，將會抽查相關中介機構盡職履責情況,。審核中發(fā)現涉嫌違法違規(guī)重大問題的,，立即移交稽查部門介入調查。加大對路演推介,、投資價值分析報告披露,、承銷商自主配售等行為的檢查力度。
六是加大對業(yè)績“變臉”的處罰力度,。確認業(yè)績“變臉”,，即暫不受理相關保薦機構推薦的發(fā)行申請，并移交稽查部門查處,。
七是將中介機構的誠信記錄,、執(zhí)業(yè)情況公示。今后,，將整合證監(jiān)會,、證券業(yè)協會、證券交易所的信息,，對中介機構及執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)記錄進行“畫像”并公示,，以此約束中介機構的執(zhí)業(yè)行為。