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據(jù)外媒報(bào)道,，當(dāng)?shù)貢r(shí)間11月19日,，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)的一位資深雇員因違法持有不該持有的股票并且一再隱瞞持股情況而被指控有罪，并被拘捕,。如果被證明有罪,，48歲的吉爾克里斯特將面臨15年的監(jiān)禁。
根據(jù)美國(guó)曼哈頓律師事務(wù)所的訴狀,，這位名叫史蒂芬·吉爾克里斯特的雇員從1996年以來就開始在美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)經(jīng)紀(jì)商,、投資顧問和其他投資者進(jìn)行檢查，以評(píng)定這些人是否遵守聯(lián)邦證券法律,。
起訴人表示,，吉爾克里斯特自身的行為已經(jīng)違反了行內(nèi)的倫理規(guī)則，這些規(guī)則禁止證券交易委員會(huì)的雇員購(gòu)買并持有委員會(huì)監(jiān)管的企業(yè)的股票,。
起訴人指控,，吉爾克里斯特在三個(gè)場(chǎng)合對(duì)他所持有的六家企業(yè)的股票進(jìn)行了謊報(bào)。這些企業(yè)的股票包括美國(guó)銀行,、花旗集團(tuán)和摩根斯坦利的股票,。
聲稱吉爾克里斯特有罪的起訴書，還指控他在2012年5月購(gòu)買了摩根大通的股票卻沒有向美國(guó)證券交易委員會(huì)報(bào)告這一交易,，也沒有得到交易委員會(huì)的批準(zhǔn),。而根據(jù)該機(jī)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)則，吉爾克里斯特必須這么做,。
美國(guó)律師事務(wù)所和美國(guó)證券交易委員會(huì)的總檢察官卡爾·赫克爾對(duì)這起案件進(jìn)行了調(diào)查,。他表示，目前沒有跡象表明吉爾克里斯特的違反操守行為在美國(guó)證券交易委員會(huì)紐約辦公室內(nèi)廣泛存在,。
美國(guó)紐約南區(qū)檢察官普里特·巴拉拉表示,，不能容忍市場(chǎng)監(jiān)管者對(duì)信用的濫用和對(duì)法律的違背。美國(guó)證券交易委員會(huì)的發(fā)言人約翰·內(nèi)斯特表示,，委員會(huì)對(duì)于雇員在被操守辦公室告知的情況下仍隱瞞持有不該持有的股票事件感到失望,。
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