光大證券昨日晚間發(fā)布公告，稱收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》,。光大證券在“8·16”事件中被最終認(rèn)定為存在內(nèi)幕交易行為,，被處以罰沒違法所得及罰金共計(jì)5.23億元。
《行政處罰決定書》指出,，光大證券在8月16日“進(jìn)行ETF
套利交易時(shí),，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成分股,，實(shí)際成交72.7
億元”為內(nèi)幕信息,。其在8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣出的行為和當(dāng)日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計(jì)6240張的行為,，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為,。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠,、沈詩光,、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。
中國證監(jiān)會決定：沒收光大證券ETF
幕交易,、期貨內(nèi)幕交易違法所得并處以違法所得5倍的罰款,；上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)5.23億元。同時(shí),，對內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員,，時(shí)任光大證券總裁的徐浩明、以及楊赤忠,、沈詩光,、楊劍波其他直接責(zé)任人員給予警告，分別處以合計(jì)60萬元的罰款,。并決定內(nèi)幕交易行為相關(guān)責(zé)任人徐浩明,、楊赤忠、沈詩光,、楊劍波為終身證券市場禁入者,、期貨市場禁入者。
同時(shí),，證監(jiān)會時(shí)任光大證券董事會秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為,，責(zé)令改正，并處以20萬元罰款,。