昨日,，中國證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會,，對于市場關(guān)注的券商員工購買本公司產(chǎn)品監(jiān)管安排,、境內(nèi)企業(yè)境外上市等熱點(diǎn)問題進(jìn)行了集中回應(yīng),。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,，目前并無特別規(guī)則禁止證券公司員工購買本公司的理財(cái)產(chǎn)品,，但是證券公司員工挪用公司資金購買理財(cái)產(chǎn)品，是違法行為,，一經(jīng)發(fā)現(xiàn),，將依法移送公安司法機(jī)關(guān)處理,。
同時，他透露,，證監(jiān)會支持符合境外上市地上市條件的境內(nèi)企業(yè)根據(jù)國家發(fā)展戰(zhàn)略及自身發(fā)展的需要到境外上市,，充分利用境內(nèi)外兩個市場、兩種資源,，不斷提高核心競爭力,。截至目前，證監(jiān)會尚未收到中原證券境外上市的有關(guān)申請材料,。
券商員工可買自家公司理財(cái)產(chǎn)品
此前,，有媒體報(bào)道稱，宏源證券債券銷售交易部總經(jīng)理陳智軍,、副總經(jīng)理葉凡被公安機(jī)關(guān)帶走,。另外，9月11日到17日期間,，債券銷售交易部4名員工應(yīng)公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查,，或因涉嫌利益輸送等問題。
對于證券公司設(shè)計(jì),、銷售結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品,，從監(jiān)管角度有什么制度安排？該新聞發(fā)言人稱,，證券公司可以設(shè)計(jì),、銷售結(jié)構(gòu)化的理財(cái)產(chǎn)品，投資此類理財(cái)產(chǎn)品不同種類份額的投資者,，按照合同的約定和理財(cái)產(chǎn)品的實(shí)際運(yùn)作情況,，承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)、享有不同的收益,。目前并無特別規(guī)則禁止證券公司員工購買本公司的理財(cái)產(chǎn)品,。
不過，他稱,，證券公司在設(shè)計(jì)和銷售理財(cái)產(chǎn)品,、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),，遵循法律和監(jiān)管規(guī)定,，向投資者講解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，充分揭示風(fēng)險(xiǎn),，披露信息,，做好投資者適當(dāng)性管理工作，公平對待客戶,，防止洗錢,、通過不當(dāng)利益輸送損害客戶權(quán)益等違法違規(guī)行為,。
“證券公司員工挪用公司資金購買理財(cái)產(chǎn)品，是違法行為,，一經(jīng)發(fā)現(xiàn),，將依法移送公安司法機(jī)關(guān)處理。證監(jiān)會將加強(qiáng)監(jiān)管,，嚴(yán)格執(zhí)法,，督促證券公司依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)�,！痹摪l(fā)言人表示,。
上海至純科技再次提交IPO申請
根據(jù)證監(jiān)會最新的發(fā)行監(jiān)管部首次公開發(fā)行股票審核工作流程及申報(bào)企業(yè)進(jìn)度顯示，上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司再次提交了IPO申請,，但是已經(jīng)從創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)戰(zhàn)至主板,。不過，值得注意的是,，在“是否提交財(cái)務(wù)自查報(bào)告”一欄中顯示“不適用”,。
此前，今年6月份,，上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司主動提交了終止審查的申請,。
該新聞發(fā)言人稱，證監(jiān)會于2012年3月受理了上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司的首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請,，2013年6月,，該公司主動提交了終止審查的申請，理由是公司業(yè)績出現(xiàn)波動,，已不滿足創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法關(guān)于業(yè)績持續(xù)增長的發(fā)行條件,，證監(jiān)會履行相關(guān)程序后對其終止審查。
實(shí)現(xiàn)退市的市場化法制化常態(tài)化
自2012年證監(jiān)會先后實(shí)施主板,、中小企業(yè)板,、創(chuàng)業(yè)板新的退市制度以來，市場較為關(guān)注退市制度新的舉措,。該新聞發(fā)言人稱,，證監(jiān)會一方面要嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，一方面要進(jìn)一步深化改革,，以形成一套完整的符合資本市場實(shí)際需要和投資者保護(hù)的退市制度體系,，實(shí)現(xiàn)退市的市場化、法制化和常態(tài)化,。
據(jù)介紹,，上市公司退市制度是資本市場的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性制度，對于優(yōu)勝劣汰，提高上市公司質(zhì)量,，優(yōu)化市場資源配置，具有良好的促進(jìn)作用,。2012年證監(jiān)會分別在主板,、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板實(shí)施新的退市制度,。退市制度安排反映了資本市場發(fā)展的內(nèi)在要求,，對于資本市場健康發(fā)展具有良好的促進(jìn)作用。
尚未收到中原證券境外上市申請
重慶銀行,、徽商銀行境外上市再次吸引了市場各方對境內(nèi)企業(yè)境外上市的關(guān)注,，同時，有媒體報(bào)道稱,，中原證券擬境外上市,。對此，該新聞發(fā)言人稱,，截至目前,，證監(jiān)會尚未收到中原證券境外上市的有關(guān)申請材料。
他強(qiáng)調(diào),，城商行等金融機(jī)構(gòu)在符合境外上市地的上市條件,，并取得行業(yè)監(jiān)管部門同意的前提下，均可自主向證監(jiān)會提出境外上市申請,。證監(jiān)會將依法做好相應(yīng)的服務(wù)工作,，為促進(jìn)相關(guān)企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展提供金融支持。目前,，證監(jiān)會已核準(zhǔn)重慶銀行股份有限公司,、徽商銀行股份有限公司兩家城商行境外首發(fā)及上市的申請。
據(jù)悉,，境外上市是我國利用外資的重要方式之一,，也是一項(xiàng)長期政策。證監(jiān)會支持符合境外上市地上市條件的境內(nèi)企業(yè)根據(jù)國家發(fā)展戰(zhàn)略及自身發(fā)展的需要到境外上市,，充分利用境內(nèi)外兩個市場,、兩種資源，不斷提高核心競爭力,。
嚴(yán)查市場違法違規(guī)行為
對有關(guān)基金公司投資掌趣科技的估值方法調(diào)整進(jìn)展,，該新聞發(fā)言人稱，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》中的有關(guān)要求,，對存在活躍市場的投資品種,，如估值日無市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券價(jià)格的重大事件,，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的,，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化等因素,，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值,。
他強(qiáng)調(diào),，證監(jiān)會將密切關(guān)注相關(guān)公司是否嚴(yán)格按照上述準(zhǔn)則及證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定進(jìn)行基金估值，并對是否存在利益輸送進(jìn)行核查,。
對于基金經(jīng)理李旭利“老鼠倉”案,，該新聞發(fā)言人稱，該案對基金業(yè)產(chǎn)生極大的震動,，行業(yè)從業(yè)人員忠于受托責(zé)任,，堅(jiān)守職業(yè)道德成為共識。對證監(jiān)會來講,，將一如既往保護(hù)投資者合法權(quán)益,，堅(jiān)決查處“老鼠倉”、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為,，提高違法違規(guī)的成本,，加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的有效銜接，提高證券犯罪案件查處效率,。
證券法修訂正在積極推進(jìn)中
根據(jù)十二屆全國人大常委會立法規(guī)劃顯示,，修改證券法等列入“條件比較成熟、任期內(nèi)擬提請審議的法律草案”一類,，制定期貨法等列入“需要抓緊工作,、條件成熟時提請審議的法律草案”一類。發(fā)言人表示,，目前這兩項(xiàng)工作正在積極推進(jìn)中,，有最新進(jìn)展將向社會公開。