在過去至少三年時間里一些銀行的交易員們互相交換彼此所掌握的財務狀況和客戶訂單,，然后在關鍵的基準匯率設定之前就完成外匯交易
發(fā)酵已久的“潛在匯率操縱案”近兩天又有重大進展。
10月21日,，有媒體報道,，包括巴克萊銀行、花旗集團以及蘇格蘭皇家銀行在內(nèi)的銀行業(yè)巨頭的高級交易員們目前正在接受監(jiān)管部門的審查,，審查的內(nèi)容為這些高級交易員是否涉嫌參與操縱外匯匯率,。10月22日消息顯示，美國商品期貨交易委員會（CFTC）已要求主要的外匯交易銀行審查他們的交易記錄,，包括德意志銀行和花旗銀行,。
截至記者發(fā)稿，已有包括新加坡,、瑞士,、英國以及美國在內(nèi)的多國金融監(jiān)管部門過問此事，涉及的銀行名單也越來越長,。
先查電郵和聊天記錄
對于日交易額高達數(shù)萬億美元的外匯交易市場,，不同國家的監(jiān)管機構調(diào)查的對象和方法不一樣。
針對美國商品期貨交易委員會的調(diào)查,，據(jù)外媒報道,，德意志銀行正花費數(shù)百萬美元來清查交易員的電子郵件和聊天記錄，“特定日期”,、“短語”,、“關鍵詞”則重點關照。資料顯示,，德意志銀行是世界上市場份額最大的外匯交易銀行,，截至目前，該行尚未向CFTC上交任何材料,。
倫敦是全球40%外匯交易的中心,，英國金融市場行為監(jiān)管局上周宣布對相關的貨幣交易涉嫌違法事件展開正式調(diào)查。據(jù)知情人士透露,，倫敦的調(diào)查部分集中于幾個交易員使用的一個電子聊天室,，這個聊天室由名為“卡特爾”（the
Cartel）、“完美盜賊俱樂部”（the Bandits Club）和“夢之隊”（the Dream
Team）的一系列賬號操作,。交易員之間相互調(diào)侃和分享信息既不新鮮也不尋常,，監(jiān)管機構正尋找證據(jù),，以證明他們有時越界，變成相互勾結抬高市場,，以從交易中獲利,。
據(jù)外媒援引兩位不愿透露姓名的知情人士的消息報道，在過去至少三年時間里一些銀行的交易員們互相交換彼此所掌握的財務狀況和客戶訂單,，然后在關鍵的基準匯率設定之前就完成外匯交易,。在一段時間里涉及上述事件的銀行名單一直變化不定，除了上述列舉的銀行之外還有瑞銀集團也被指參與其中,，名單變化不定的原因還包括涉事人員的工作或者職務調(diào)動,。
基本是一查一個準
“盡管事件還在調(diào)查之中，尚無任何定論,，但是根據(jù)歐美監(jiān)管機構此前的工作方式及工作效率,，基本是一查一個準。既然監(jiān)管機構開始著手調(diào)查,，那就意味著監(jiān)管機構已經(jīng)看到了一些較為明確的跡象,，或者已經(jīng)掌握了某些證據(jù)，尤其是多個國家的監(jiān)管機構共同在行動,�,！币晃汇y行業(yè)內(nèi)分析人士在接受《國際金融報》記者采訪時表示，“無疑,，這又將是一起令銀行巨頭再度身陷風口浪尖之事,。同時，可以預計,，銀行巨頭們又將為此而賠付巨額罰款,。也可以預計，隨著監(jiān)管機構不斷地深入調(diào)查以及秉持"秋后算賬"的堅決態(tài)度,，類似的丑聞在未來仍會不絕于耳,。”
此前,，有多家銀行因操縱Libor一案而向歐,、美、英等監(jiān)管機構支付罰款,。首先,，巴克萊銀行因Libor操縱案被英國和美國監(jiān)管機構罰款4.5億美元；隨后,，去年12月,，瑞銀成為第二家因相關指控被罰錢的金融機構，向瑞士,、英國和美國監(jiān)管機構支付高達15億美元罰款,。此后,，蘇格蘭皇家銀行支付近6.12億美元的罰金，用于解決有關利率操縱指控,。
“所以說,，歐美銀行業(yè)的冬天還未過去,。盡管這些跨國大型銀行巨頭的財報在近兩年都表現(xiàn)不錯,，但是只要監(jiān)管機構依舊咬住這些銀行不放并深入調(diào)查，這些銀行勢必面臨更多的罰款支出,，這對銀行的整體發(fā)展以及銀行員工利益都將帶來負面沖擊,。”上述分析人士指出,。
根據(jù)歐洲金融機構投資者公司公布的數(shù)據(jù)顯示,，巴克萊銀行、花旗集團,、蘇格蘭皇家銀行集團以及瑞銀集團四家銀行每日在外匯市場的交易額占到了歐洲單日總額的40%以上,，歐洲單日外匯交易額達到5.3萬億美元。