據(jù)媒體報(bào)道,，國信證券固定收益事業(yè)部近日發(fā)生人事巨震,，總裁孫明霞,、副總裁侯宇鵬,、債券交易部總經(jīng)理謝文賢三位高管遭公安機(jī)關(guān)調(diào)查,，市場一片嘩然,，市場人士擔(dān)憂剛重回軌道的國信證券固定收益部將再次受到重創(chuàng),。
公開資料顯示,，在業(yè)內(nèi)有著“券商固定收益元老”稱號的孫明霞兩度出任國信證券這一領(lǐng)域的重要崗位—2008年以前,，孫明霞曾擔(dān)任國信證券債券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理一職,。2008年初，孫明霞轉(zhuǎn)投華林證券分管固定收益業(yè)務(wù),，后升至華林證券總裁,。在孫明霞任職華林證券期間，華林證券的企業(yè)債承銷量曾連續(xù)三年位列前三,。
與此形成鮮明對比的是,，在孫明霞離開的這段時間，國信固定收益部的債券承銷業(yè)務(wù)并不理想,。2011年,，國信證券債券自營業(yè)務(wù)曾發(fā)生因違規(guī)操作浮虧6000萬事件，為此時任固定收益部總經(jīng)理于為群被迫辭職,。
2012年初,，孫明霞重回國信執(zhí)掌固定收益業(yè)務(wù)，并重新組建團(tuán)隊(duì),，這讓國信固定收益業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)翻天覆地變化,。在2012年券商固定收益業(yè)務(wù)爆發(fā)的一年中，國信證券一枝獨(dú)秀,，位列券商前茅,，而這與孫明霞緊緊相關(guān)。
2013年初，有媒體報(bào)道國信證券固定收益部負(fù)責(zé)人孫明霞將拿到高達(dá)8000萬元年終獎的消息引起市場嘩然,，雖然國信證券公關(guān)部回應(yīng)稱該消息不屬實(shí),，但證實(shí)2012年券商薪酬分配中，固定收益部人員的薪資水平要高于其他部門,。
而在短暫風(fēng)光過后,，這個組建不到兩年的部門，三位主要負(fù)責(zé)人被警方調(diào)查引發(fā)多方猜測,。
雖然國信證券表示公司固定收益事業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行正常,，但市場人士表示，如果三位被調(diào)查出問題,，國信證券固定收益部將迎來一場巨震,，近兩年取得的業(yè)績或再度跌回深淵。
從保薦門到行賄門,，再到固定收益部巨震,，這讓本就陷入多事之秋的國信證券再添陰霾。
國信高管陷入錫業(yè)股份“行賄門”
10月9日,，錫業(yè)股份公確認(rèn)董事長雷毅因涉嫌受賄罪被逮捕,，而在行賄名單中，國信證券投資銀行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理?xiàng)罱【砣肫渲小?BR> 根據(jù)公開信息顯示,，楊健2006年6月至今任職于國信證券投行部總經(jīng)理,。
自2007年之后，國信證券與錫業(yè)股份展開密切合作,，這一時間點(diǎn)與檢察機(jī)關(guān)通報(bào)的錫業(yè)股份董事長受賄的時間點(diǎn)剛好吻合,。
2007年5月9日，國信證券初次接受錫業(yè)集團(tuán)旗下上市公司錫業(yè)股份的債券發(fā)行保薦書,，而該筆債券發(fā)行保薦書的項(xiàng)目保薦代表人孫建華,、許乃弟、項(xiàng)目主辦人曾勁松以及項(xiàng)目人員崔威,、程久君都是楊健同事或下屬,。
2007年之后,，國信證券與錫業(yè)股份的合作可謂“親密無間”,，錫業(yè)股份發(fā)行的債券，國信證券一般都擔(dān)任保薦人,、聯(lián)合主承銷商,、債券受托管理人。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),，從07年至今,，國信證券給錫業(yè)股份出具的保薦報(bào)告以及其他各類募集資金的檢查意見不低于10份，即便是在今年，兩者的合作也仍然積極,。
今年8月28日,，錫業(yè)股份半年報(bào)中披露，公司擬使用3.90億元閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金,，國信證券認(rèn)為錫業(yè)股份符合閑置募集資金暫時補(bǔ)充公司流動資金的相關(guān)規(guī)定,，基于此，保薦人對錫業(yè)股份本次使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金無異議,。
但實(shí)際上,，錫業(yè)股份上半年的業(yè)績可謂“慘淡之極”：上半年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入104.67億元，同比增長86.14%,；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤-9.65億元,，同比大幅下降-1352.04%。
由此可見,，錫業(yè)股份與國信證券合作可謂“親密無間”,。
業(yè)內(nèi)律師對此表示，根據(jù)目前媒體披露信息分析,，楊健個人涉嫌行賄罪的可能性更大,。
而這一系列看似偶然事件的背后，國信證券內(nèi)控缺陷被暴露無遺,。今年以來,，國信證券在這方面的教訓(xùn)“層出不窮”。
今年4月19日,，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,，經(jīng)廣東證監(jiān)局核查，勤上光電未在招股說明書中披露其與勤上集團(tuán)資金往來關(guān)聯(lián)交易行為,，違反了相關(guān)規(guī)定,。對其是否涉嫌虛增收入、造假上市,，證監(jiān)會將繼續(xù)核查,，對其保薦機(jī)構(gòu)國信證券未勤勉盡責(zé)的問題將進(jìn)一步處理。
6月21日,，證監(jiān)會公布,，國信證券因在隆基股份涉嫌虛假陳述案件中，涉嫌未能勤勉盡責(zé),，出具了誤導(dǎo)性陳述,，已被證監(jiān)會立案調(diào)查。
除此之外,，國信證券今年IPO撤單企業(yè)數(shù)量也位居券商前列,。
Wind數(shù)據(jù)顯示,，國信證券2013年以來共有22個保薦項(xiàng)目終止審查，其中中小板11家,、創(chuàng)業(yè)板9家,、主板2家；從撤單比例來看,，占其68家申報(bào)企業(yè)的3成以上,。
而在國信證券已保薦上市的公司中，業(yè)績變臉成為家常便飯,。2009年1月至今,，國信證券保薦首發(fā)上市的新股達(dá)96家，其中65家出現(xiàn)不同程度的營業(yè)收入或凈利潤下降,，占比高達(dá)67.71%,。截至今年6月，這96家上市公司中有51家公司股價(jià)跌破發(fā)行價(jià),，破發(fā)率高達(dá)53.1%,。
而無論是保薦門還是“行賄事件”，無不劍指其漏洞百出的內(nèi)控制度,。如果沒有明顯改善,，該類事件的頻頻發(fā)生或致使國信證券本來就曲折的上市夢再度受阻。