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中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)的各項(xiàng)工作已經(jīng)部署到位,，為防止處罰權(quán)下放之后產(chǎn)生地方保護(hù)主義,，證監(jiān)會(huì)制定了多項(xiàng)防范措施,。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹,，根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作規(guī)定》要求,，派出機(jī)構(gòu)行政處罰案件實(shí)行備案制度,，所有案件必須報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)備案,，負(fù)責(zé)備案的部門(mén)將適用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)每一個(gè)案件的主要事實(shí),、事實(shí)定性,、責(zé)任區(qū)分,、量罰的適當(dāng)性、審理程序的合法性等方面進(jìn)行全面復(fù)核,。派出機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)定或處理意見(jiàn)進(jìn)行重大調(diào)整的,，必須再次備案,。同時(shí)，為防范地方保護(hù)主義等風(fēng)險(xiǎn),，專(zhuān)門(mén)確立了案件提審和指定管轄制度,，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)認(rèn)為有必要時(shí)，可以審理原由派出機(jī)構(gòu)審理的案件,，也可以指定其他派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行異地審理,。
此前，36家派出機(jī)構(gòu)均分別制定了案件審理工作規(guī)則,，規(guī)則要求審理工作須堅(jiān)持查審分離原則和審理合議制度,，各派出機(jī)構(gòu)案件審理部門(mén)及其人員與案件調(diào)查部門(mén)及其人員分離，分管審理和調(diào)查工作的局領(lǐng)導(dǎo)分開(kāi)負(fù)責(zé),，案件審理多人合議合署,。此外，所有參與案件審理的工作人員被要求嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定,，嚴(yán)格實(shí)行回避制度,，嚴(yán)守工作秘密。
新聞發(fā)言人稱(chēng),，根據(jù)本次授權(quán),，派出機(jī)構(gòu)對(duì)除大案要案、復(fù)雜疑難案件以及其他可能對(duì)當(dāng)事人權(quán)益造成重大影響的案件之外的自立自辦案件進(jìn)行審理,、作出處罰,，案件審理標(biāo)準(zhǔn)比較明確，所有處罰案件都將及時(shí)公開(kāi),，接受群眾,、市場(chǎng)和媒體廣泛監(jiān)督，對(duì)不處罰的案件,，也將留痕留檔,，接受各方審查。同時(shí),，證監(jiān)會(huì)已制定了證券違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),，下一步還將繼續(xù)予以完善和細(xì)化，派出機(jī)構(gòu)在審理案件的時(shí)候,，必須予以遵守,。
據(jù)了解，在派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)試點(diǎn)期間,，上海,、廣東和深圳三家證監(jiān)局所有移交審理的案件均以處罰結(jié)案，案件審理程序合法到位、事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)確,、處罰幅度適當(dāng),，案件處罰能夠保證尺度,、標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一,，未出現(xiàn)試點(diǎn)單位和工作人員違反紀(jì)律的情況，未發(fā)現(xiàn)地方干擾辦案的情況,。
新聞發(fā)言人表示,，證監(jiān)會(huì)授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)是為了更好地加強(qiáng)“兩維護(hù)，一促進(jìn)”的監(jiān)管職能,，積極落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院簡(jiǎn)政放權(quán)要求,，該項(xiàng)工作經(jīng)過(guò)精心準(zhǔn)備，周密部署,，不會(huì)一放了之,。對(duì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作的監(jiān)督和指導(dǎo)將成為證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)的重要職責(zé)，同時(shí),，行使處罰權(quán)的工作也是對(duì)派出機(jī)構(gòu)依法行政工作考核的重要組成部分,。
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