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上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司26日發(fā)布了《國債預(yù)發(fā)行(試點(diǎn))交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》，明確將于10月10日開展首期國債預(yù)發(fā)行試點(diǎn),，以10月16日招標(biāo)發(fā)行的7年期國債為試點(diǎn)券種,。
《辦法》規(guī)定，國債預(yù)發(fā)行交易采用競(jìng)價(jià)交易方式,；國債預(yù)發(fā)行交易的大宗交易方式暫不實(shí)施,；國債預(yù)發(fā)行交易履約保證金比例暫定為10%；證券交收不足的補(bǔ)償金標(biāo)準(zhǔn)暫定為證券交收不足部分面值的1‰,；單個(gè)參與者凈買入余額不得超過當(dāng)期國債當(dāng)次計(jì)劃發(fā)行量的6%,；國債預(yù)發(fā)行交易的經(jīng)手費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參照國債現(xiàn)券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，試點(diǎn)期間國債預(yù)發(fā)行交易的經(jīng)手費(fèi)暫免收取,。
在投資者準(zhǔn)入方面,，《辦法》中將國債預(yù)發(fā)行交易的參與者限定為兩類投資者：一是可參與上交所債券交易的證券公司、銀行,、基金管理公司,、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)；二是符合《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定的其他專業(yè)投資者,。
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