知情人士透露,，2012年7月已從招商基金正式離職的前專(zhuān)戶(hù)基金經(jīng)理?xiàng)钷�,，因在職期間操縱非親屬及親屬開(kāi)立賬戶(hù),，先于或同步于其管理的基金買(mǎi)賣(mài)相同個(gè)股，涉嫌“老鼠倉(cāng)”行為,，目前已移交司法程序,。
中國(guó)證券報(bào)記者從招商基金有關(guān)人士處了解到，在2012年4月,，有人以匿名信方式向有關(guān)部門(mén)舉報(bào)楊奕,，招商基金獲悉之后立即向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行了匯報(bào)，同時(shí)暫停了楊奕的業(yè)務(wù)權(quán)限,，對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)制休假,，并于三個(gè)月內(nèi)完成了楊奕的離職手續(xù)。
由于內(nèi)部應(yīng)對(duì)迅速,，楊奕事件對(duì)招商基金專(zhuān)戶(hù)部門(mén)的運(yùn)作影響甚微,，招商基金公司近年來(lái)各項(xiàng)資產(chǎn)業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)、規(guī)模均保持著穩(wěn)健的增長(zhǎng)勢(shì)頭,。
非親屬賬戶(hù)隱藏“老鼠倉(cāng)”
知情人士透露,，此次楊奕涉嫌“老鼠倉(cāng)”的主要賬戶(hù)，并不在直系親屬名下,。雖然基金公司要求員工本人和直系親屬的證券投資賬戶(hù)都必須報(bào)備,，但利用直系親屬做“老鼠倉(cāng)”的屬于極少數(shù)的情況。而利用非直系親屬的外圍賬戶(hù)做“老鼠倉(cāng)”則較難發(fā)現(xiàn),。
在2012年4月經(jīng)舉報(bào)后,，招商基金便迅速解除了楊奕的職務(wù)，并在三個(gè)月內(nèi)完成了楊奕的離職手續(xù),。分析人士認(rèn)為,，楊奕在擔(dān)任招商基金專(zhuān)戶(hù)基金經(jīng)理期間，管理業(yè)績(jī)出色,，是專(zhuān)戶(hù)界的明星基金經(jīng)理,。由楊奕主要管理的兩只投資組合在其管理的5年間實(shí)現(xiàn)較好的整體盈利。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示,，截至2012年底,，楊奕曾經(jīng)管理過(guò)的組合過(guò)往一年收益率為8.46%，排名靠前;另一組合成立以來(lái)累計(jì)收益率達(dá)到305.99%,，6年累計(jì)收益率同類(lèi)排名第一,。在2010年4月楊奕被任命為招商基金副總經(jīng)理。
招商基金有關(guān)人士表示,，楊奕買(mǎi)入的股票符合公司股票池的要求,，其交易品種和交易行為也并無(wú)發(fā)現(xiàn)違反公司制度。如果其管理的基金業(yè)績(jī)差，相反可能更容易引起公司及投資者的關(guān)注,。接近楊奕的人士表示,，楊奕在招商基金期間發(fā)揮了其出色的投資能力，善于擇時(shí)也精于選股,。但后來(lái)由于個(gè)人的迷失,，導(dǎo)致做出了“老鼠倉(cāng)”行為，損害了公司與投資者利益,，也毀了原本成功的職業(yè)生涯,。
業(yè)績(jī)未受人員異動(dòng)影響
“我們對(duì)‘老鼠倉(cāng)’事件實(shí)行零容忍�,！闭劶斑@一事件,，招商基金的一位高管表示�,；仡櫥鹦袠I(yè)的“老鼠倉(cāng)”案件,，原本職業(yè)生涯發(fā)展順利的基金經(jīng)理，因?yàn)橹\求個(gè)人利益,，無(wú)論是制度多么嚴(yán)密,，處罰多么嚴(yán)厲，但終究還是違背了忠實(shí)義務(wù)與職業(yè)規(guī)范,，淪為了資本市場(chǎng)的“碩鼠”,，始終是困擾基金業(yè)發(fā)展的重大問(wèn)題。而就基金公司的角度而言,，往往因?yàn)閾?dān)心“老鼠倉(cāng)”的個(gè)人行為影響了公司聲譽(yù)與發(fā)展,，對(duì)“老鼠倉(cāng)”行為的處理慣于“遮羞”。
在招商基金內(nèi)部,，自楊奕被舉報(bào)到被限制權(quán)限的時(shí)間不到一個(gè)月,，楊奕被解除職務(wù)和離開(kāi)招商基金也在3個(gè)月內(nèi)完成。
事實(shí)上,，楊奕在2012年初其管理組合的業(yè)績(jī)已經(jīng)出現(xiàn)明顯下滑,，而招商基金通過(guò)良好的團(tuán)隊(duì)運(yùn)作機(jī)制，保證了產(chǎn)品業(yè)績(jī)不受人員異動(dòng)影響,。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,，最近1年招商基金總管理資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)較快，從去年底的近830億元提升至8月份的近1100億元;截至二季度末,，招商基金非公募資產(chǎn)規(guī)模也較去年底增長(zhǎng)13.3%,。