知情人士透露,，2012年7月已從招商基金正式離職的前專戶基金經(jīng)理?xiàng)钷�,，因在職期間操縱非親屬及親屬開立賬戶，先于或同步于其管理的基金買賣相同個(gè)股,，涉嫌“老鼠倉”行為,，目前已移交司法程序。
中國證券報(bào)記者從招商基金有關(guān)人士處了解到,，在2012年4月,，有人以匿名信方式向有關(guān)部門舉報(bào)楊奕,，招商基金獲悉之后立即向有關(guān)部門進(jìn)行了匯報(bào),，同時(shí)暫停了楊奕的業(yè)務(wù)權(quán)限，對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)制休假,，并于三個(gè)月內(nèi)完成了楊奕的離職手續(xù)。
由于內(nèi)部應(yīng)對(duì)迅速,，楊奕事件對(duì)招商基金專戶部門的運(yùn)作影響甚微,，招商基金公司近年來各項(xiàng)資產(chǎn)業(yè)務(wù)的業(yè)績、規(guī)模均保持著穩(wěn)健的增長勢(shì)頭,。
非親屬賬戶隱藏“老鼠倉”
知情人士透露,，此次楊奕涉嫌“老鼠倉”的主要賬戶，并不在直系親屬名下,。雖然基金公司要求員工本人和直系親屬的證券投資賬戶都必須報(bào)備,，但利用直系親屬做“老鼠倉”的屬于極少數(shù)的情況,。而利用非直系親屬的外圍賬戶做“老鼠倉”則較難發(fā)現(xiàn),。
在2012年4月經(jīng)舉報(bào)后，招商基金便迅速解除了楊奕的職務(wù),，并在三個(gè)月內(nèi)完成了楊奕的離職手續(xù),。分析人士認(rèn)為,，楊奕在擔(dān)任招商基金專戶基金經(jīng)理期間,，管理業(yè)績出色，是專戶界的明星基金經(jīng)理,。由楊奕主要管理的兩只投資組合在其管理的5年間實(shí)現(xiàn)較好的整體盈利,。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，截至2012年底,，楊奕曾經(jīng)管理過的組合過往一年收益率為8.46%,，排名靠前;另一組合成立以來累計(jì)收益率達(dá)到305.99%，6年累計(jì)收益率同類排名第一,。在2010年4月楊奕被任命為招商基金副總經(jīng)理,。
招商基金有關(guān)人士表示,，楊奕買入的股票符合公司股票池的要求,，其交易品種和交易行為也并無發(fā)現(xiàn)違反公司制度。如果其管理的基金業(yè)績差,，相反可能更容易引起公司及投資者的關(guān)注,。接近楊奕的人士表示，楊奕在招商基金期間發(fā)揮了其出色的投資能力,，善于擇時(shí)也精于選股,。但后來由于個(gè)人的迷失，導(dǎo)致做出了“老鼠倉”行為,，損害了公司與投資者利益,，也毀了原本成功的職業(yè)生涯。
業(yè)績未受人員異動(dòng)影響
“我們對(duì)‘老鼠倉’事件實(shí)行零容忍,�,！闭劶斑@一事件，招商基金的一位高管表示,�,；仡櫥鹦袠I(yè)的“老鼠倉”案件，原本職業(yè)生涯發(fā)展順利的基金經(jīng)理,，因?yàn)橹\求個(gè)人利益,，無論是制度多么嚴(yán)密，處罰多么嚴(yán)厲,，但終究還是違背了忠實(shí)義務(wù)與職業(yè)規(guī)范,，淪為了資本市場(chǎng)的“碩鼠”，始終是困擾基金業(yè)發(fā)展的重大問題,。而就基金公司的角度而言,，往往因?yàn)閾?dān)心“老鼠倉”的個(gè)人行為影響了公司聲譽(yù)與發(fā)展，對(duì)“老鼠倉”行為的處理慣于“遮羞”,。
在招商基金內(nèi)部,，自楊奕被舉報(bào)到被限制權(quán)限的時(shí)間不到一個(gè)月，楊奕被解除職務(wù)和離開招商基金也在3個(gè)月內(nèi)完成,。
事實(shí)上,，楊奕在2012年初其管理組合的業(yè)績已經(jīng)出現(xiàn)明顯下滑,，而招商基金通過良好的團(tuán)隊(duì)運(yùn)作機(jī)制,，保證了產(chǎn)品業(yè)績不受人員異動(dòng)影響,。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，最近1年招商基金總管理資產(chǎn)規(guī)模增長較快,，從去年底的近830億元提升至8月份的近1100億元;截至二季度末,，招商基金非公募資產(chǎn)規(guī)模也較去年底增長13.3%。