知情人士透露,，2012年7月已從招商基金正式離職的前專戶基金經(jīng)理楊奕,，因在職期間操縱非親屬及親屬開立賬戶,，先于或同步于其管理的基金買賣相同個股，涉嫌“老鼠倉”行為,，目前已移交司法程序,。
中國證券報記者從招商基金有關(guān)人士處了解到，在2012年4月,，有人以匿名信方式向有關(guān)部門舉報楊奕,，招商基金獲悉之后立即向有關(guān)部門進(jìn)行了匯報,，同時暫停了楊奕的業(yè)務(wù)權(quán)限，對其進(jìn)行強(qiáng)制休假,，并于三個月內(nèi)完成了楊奕的離職手續(xù),。
由于內(nèi)部應(yīng)對迅速，楊奕事件對招商基金專戶部門的運作影響甚微,，招商基金公司近年來各項資產(chǎn)業(yè)務(wù)的業(yè)績,、規(guī)模均保持著穩(wěn)健的增長勢頭。
非親屬賬戶隱藏“老鼠倉”
知情人士透露,，此次楊奕涉嫌“老鼠倉”的主要賬戶,，并不在直系親屬名下。雖然基金公司要求員工本人和直系親屬的證券投資賬戶都必須報備,，但利用直系親屬做“老鼠倉”的屬于極少數(shù)的情況,。而利用非直系親屬的外圍賬戶做“老鼠倉”則較難發(fā)現(xiàn)。
在2012年4月經(jīng)舉報后,，招商基金便迅速解除了楊奕的職務(wù),，并在三個月內(nèi)完成了楊奕的離職手續(xù)。分析人士認(rèn)為,，楊奕在擔(dān)任招商基金專戶基金經(jīng)理期間,，管理業(yè)績出色，是專戶界的明星基金經(jīng)理,。由楊奕主要管理的兩只投資組合在其管理的5年間實現(xiàn)較好的整體盈利,。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，截至2012年底,，楊奕曾經(jīng)管理過的組合過往一年收益率為8.46%,，排名靠前;另一組合成立以來累計收益率達(dá)到305.99%，6年累計收益率同類排名第一,。在2010年4月楊奕被任命為招商基金副總經(jīng)理,。
招商基金有關(guān)人士表示，楊奕買入的股票符合公司股票池的要求,，其交易品種和交易行為也并無發(fā)現(xiàn)違反公司制度,。如果其管理的基金業(yè)績差，相反可能更容易引起公司及投資者的關(guān)注,。接近楊奕的人士表示,，楊奕在招商基金期間發(fā)揮了其出色的投資能力，善于擇時也精于選股,。但后來由于個人的迷失,，導(dǎo)致做出了“老鼠倉”行為，損害了公司與投資者利益,，也毀了原本成功的職業(yè)生涯,。
業(yè)績未受人員異動影響
“我們對‘老鼠倉’事件實行零容忍,。”談及這一事件,，招商基金的一位高管表示,。回顧基金行業(yè)的“老鼠倉”案件,，原本職業(yè)生涯發(fā)展順利的基金經(jīng)理,，因為謀求個人利益，無論是制度多么嚴(yán)密,，處罰多么嚴(yán)厲,，但終究還是違背了忠實義務(wù)與職業(yè)規(guī)范，淪為了資本市場的“碩鼠”,，始終是困擾基金業(yè)發(fā)展的重大問題,。而就基金公司的角度而言，往往因為擔(dān)心“老鼠倉”的個人行為影響了公司聲譽(yù)與發(fā)展,，對“老鼠倉”行為的處理慣于“遮羞”,。
在招商基金內(nèi)部，自楊奕被舉報到被限制權(quán)限的時間不到一個月,，楊奕被解除職務(wù)和離開招商基金也在3個月內(nèi)完成,。
事實上，楊奕在2012年初其管理組合的業(yè)績已經(jīng)出現(xiàn)明顯下滑,，而招商基金通過良好的團(tuán)隊運作機(jī)制,，保證了產(chǎn)品業(yè)績不受人員異動影響。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,，最近1年招商基金總管理資產(chǎn)規(guī)模增長較快,，從去年底的近830億元提升至8月份的近1100億元;截至二季度末，招商基金非公募資產(chǎn)規(guī)模也較去年底增長13.3%,。