央行網(wǎng)站9月5日消息,，為進(jìn)一步提高效率,、防范風(fēng)險(xiǎn),，推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)健康規(guī)范發(fā)展,，央行就進(jìn)一步強(qiáng)化銀行間債券市場(chǎng)債券交易券款對(duì)付結(jié)算要求有關(guān)事項(xiàng)發(fā)布公告,。
公告指出,，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行債券交易,，應(yīng)當(dāng)采用券款對(duì)付結(jié)算方式辦理債券結(jié)算和資金結(jié)算,。
公告全文如下
一,、本公告所稱券款對(duì)付是指?jìng)灰走_(dá)成后,，在債券交易雙方指定的結(jié)算日，債券和資金同步進(jìn)行交收并互為條件的一種結(jié)算方式,。
二,、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)參與者）進(jìn)行債券交易，應(yīng)當(dāng)采用券款對(duì)付結(jié)算方式辦理債券結(jié)算和資金結(jié)算,。中國(guó)人民銀行另有規(guī)定的除外,。
三,、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（以下統(tǒng)稱債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身債券業(yè)務(wù)系統(tǒng)和中國(guó)人民銀行大額支付系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱支付系統(tǒng)）之間的連接，為市場(chǎng)參與者提供券款對(duì)付結(jié)算服務(wù),。
四,、市場(chǎng)參與者通過(guò)其開(kāi)立在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)的債券托管賬戶辦理券款對(duì)付的債券結(jié)算。
已在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的市場(chǎng)參與者通過(guò)其在支付系統(tǒng)的清算賬戶辦理券款對(duì)付的資金結(jié)算,；未在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)委托債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)代理券款對(duì)付的資金結(jié)算,。
五、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)代理券款對(duì)付的資金結(jié)算時(shí),，應(yīng)當(dāng)通過(guò)其在支付系統(tǒng)的特許清算賬戶進(jìn)行,。債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該賬戶下為委托其代理資金結(jié)算的市場(chǎng)參與者開(kāi)立債券結(jié)算資金專戶。
六,、已在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的市場(chǎng)參與者在辦理券款對(duì)付結(jié)算時(shí),，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)參與者指令，在確認(rèn)付券方債券足額并凍結(jié)的前提下,，以第三方身份直接向（從）市場(chǎng)參與者在支付系統(tǒng)的清算賬戶劃入（轉(zhuǎn)出）款項(xiàng)，并在確認(rèn)資金結(jié)算完成后,，及時(shí)進(jìn)行債券過(guò)戶,。
七、未在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的市場(chǎng)參與者委托債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)代理券款對(duì)付的資金結(jié)算時(shí),，若其對(duì)手方已在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶,，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)參與者指令，在確認(rèn)付券方債券足額并凍結(jié)（若該市場(chǎng)參與者為付款方,，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)確保其債券結(jié)算資金專戶資金足額）的前提下,，直接向（從）特許清算賬戶劃入（轉(zhuǎn)出）款項(xiàng)，并對(duì)市場(chǎng)參與者的債券結(jié)算資金專戶進(jìn)行相應(yīng)的賬務(wù)處理,，在確認(rèn)資金結(jié)算完成后,，及時(shí)進(jìn)行債券過(guò)戶。
若其對(duì)手方也委托債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)代理券款對(duì)付的資金結(jié)算,，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)參與者指令,，在確認(rèn)付券方債券足額并凍結(jié)以及付款方債券結(jié)算資金專戶資金足額的前提下，對(duì)市場(chǎng)參與者的債券結(jié)算資金專戶進(jìn)行相應(yīng)的賬務(wù)處理,，在確認(rèn)資金結(jié)算完成后,，及時(shí)進(jìn)行債券過(guò)戶。
八,、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)接受市場(chǎng)參與者委托代理券款對(duì)付的資金結(jié)算時(shí),，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控機(jī)制，明確崗位職責(zé),，規(guī)范操作流程,，不得泄漏市場(chǎng)參與者的商業(yè)秘密，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
九,、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)在管理債券結(jié)算資金專戶時(shí),，應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：
（一）債券結(jié)算資金專戶應(yīng)當(dāng)按債券托管賬戶分戶設(shè)置,，一戶一賬,，僅用于辦理債券交易券款對(duì)付的資金結(jié)算；
�,。ǘ﹤Y(jié)算資金專戶中的資金歸市場(chǎng)參與者所有和支配,；
（三）債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不得將債券結(jié)算資金專戶中的資金挪作他用或擅自動(dòng)用,，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外,；
（四）債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不得對(duì)債券結(jié)算資金專戶墊資,；
�,。ㄎ澹﹤Y(jié)算資金專戶實(shí)行日終“零余額”管理，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一對(duì)日終債券結(jié)算資金專戶內(nèi)的剩余資金作自動(dòng)劃回處理,，不得滯留資金,；
（六）債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券結(jié)算資金專戶查詢機(jī)制,，為市場(chǎng)參與者提供賬戶查詢服務(wù),，市場(chǎng)參與者有權(quán)通過(guò)電子和電話等渠道實(shí)時(shí)查詢債券結(jié)算資金專戶的資金情況。
十,、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)債券結(jié)算資金專戶的管理,，并于每旬后的三個(gè)工作日內(nèi)將上一旬債券結(jié)算資金專戶情況以書(shū)面形式報(bào)送中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部，出現(xiàn)異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告,。
十一,、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)在為市場(chǎng)參與者提供券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與市場(chǎng)參與者簽訂券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)協(xié)議,，就雙方的權(quán)利義務(wù),、違約責(zé)任及違約處理等事項(xiàng)做出明確約定。
債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)接受市場(chǎng)參與者委托代理券款對(duì)付的資金結(jié)算前,，應(yīng)當(dāng)與市場(chǎng)參與者簽訂資金結(jié)算代理協(xié)議,，就雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及違約處理等事項(xiàng)做出明確約定,。
十二,、市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)結(jié)算資金頭寸管理和內(nèi)部流程規(guī)范,，有效防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),。
若出現(xiàn)債券交易結(jié)算失敗的情況,，該筆債券交易的參與雙方應(yīng)當(dāng)于結(jié)算日次日向債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)提交加蓋機(jī)構(gòu)公章的書(shū)面說(shuō)明，并抄送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì),、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心,。
十三、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全應(yīng)急處理機(jī)制,，為市場(chǎng)參與者辦理券款對(duì)付結(jié)算提供應(yīng)急服務(wù),。
十四、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)銀行間債券市場(chǎng)債券交易的券款對(duì)付結(jié)算進(jìn)行日常監(jiān)測(cè),，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并報(bào)告中國(guó)人民銀行,。
債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的五個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)人民銀行報(bào)送上季度券款對(duì)付結(jié)算情況的書(shū)面報(bào)告,，同時(shí)抄送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì),。
十五、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場(chǎng)參與者在券款對(duì)付結(jié)算過(guò)程中的自律管理,，維護(hù)市場(chǎng)秩序和市場(chǎng)參與者合法權(quán)益,。
十六、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部負(fù)責(zé)對(duì)債券結(jié)算資金專戶進(jìn)行日常監(jiān)控,，發(fā)現(xiàn)日終滯留資金的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告。
十七,、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在充分征求市場(chǎng)參與者意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)本公告制訂銀行間債券市場(chǎng)券款對(duì)付結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則,，報(bào)中國(guó)人民銀行備案后實(shí)施,。
十八、為保證平穩(wěn)過(guò)渡,，本公告發(fā)布之日后的3個(gè)月為實(shí)施券款對(duì)付結(jié)算方式的過(guò)渡期,。
過(guò)渡期內(nèi)，市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)積極與有關(guān)機(jī)構(gòu)溝通協(xié)商,，做好業(yè)務(wù),、技術(shù)等各方面準(zhǔn)備，盡快采用券款對(duì)付結(jié)算方式,。過(guò)渡期結(jié)束后,，對(duì)未采用券款對(duì)付結(jié)算方式的債券交易，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不得為其提供交易結(jié)算等各項(xiàng)服務(wù),。中國(guó)人民銀行另有規(guī)定的除外,。
十九、現(xiàn)券交易凈額清算機(jī)制下債券交易的券款對(duì)付結(jié)算遵照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定進(jìn)行,。
二十,、本公告自發(fā)布之日起施行,。中國(guó)人民銀行公告〔2008〕第12號(hào)同時(shí)廢止。