國家發(fā)改委日前發(fā)布《關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行工作的通知》,，決定將目前由國家發(fā)改委進行的企業(yè)債預(yù)審工作，委托省級發(fā)改部門負責,，國家發(fā)改委今后將做好政策指導,、業(yè)務(wù)培訓和資格管理工作。同時,，通知對進一步規(guī)范企業(yè)債發(fā)行行為及貫徹廉政建設(shè)提出了具體要求,。業(yè)內(nèi)人士分析，上述舉措在提高企業(yè)債發(fā)行效率的同時，進一步防范了市場風險,，有助于企業(yè)債發(fā)行工作的健康開展,。
通知進一步明確了企業(yè)債審核的程序流程。其中,，地方發(fā)債企業(yè)按程序?qū)l(fā)債申請材料報送省級發(fā)改部門后,，省級發(fā)改部門應(yīng)于15個工作日內(nèi)完成預(yù)審工作。省級發(fā)改部門將預(yù)審材料報送至國家發(fā)改委,，對于符合“加快和簡化審核類”有關(guān)規(guī)定的發(fā)債申請,，國家發(fā)改委將進一步提高審核效率。對于“適當控制規(guī)模和節(jié)奏類”,、“從嚴審核類”的發(fā)債申請,，國家發(fā)改委可根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟金融形勢和宏觀調(diào)控要求，動態(tài)調(diào)整受理門檻,、合理控制債券規(guī)模,。
根據(jù)以往的企業(yè)債發(fā)行流程，省級發(fā)改部門只負責企業(yè)債申請材料的轉(zhuǎn)報,，對發(fā)債材料全面審核的預(yù)審工作,，則由國家發(fā)改委完成。由于預(yù)審工作工作量大,，因此將預(yù)審權(quán)下放至省級發(fā)改部門,，有利于發(fā)揮省級發(fā)改部門的力量，進一步提高企業(yè)債審批速度,。
為防范風險,，通知要求省級發(fā)改委部門負責預(yù)審工作后，應(yīng)建立企業(yè)債綜合信用承諾制度,，簽署企業(yè)債工作信用承諾書，保證經(jīng)其預(yù)審后報送的發(fā)債申請材料嚴格符合各項政策要求,，文件材料準確完整,，承諾預(yù)審工作中出現(xiàn)違約失信問題要接受相應(yīng)處罰。國家發(fā)改委將定期對各省區(qū)市的預(yù)審工作質(zhì)量進行抽查,，對預(yù)審質(zhì)量不高的地方加強督促指導,，必要時可收回其預(yù)審資格。
此外,，發(fā)改委要求進一步規(guī)范企業(yè)債發(fā)行行為,，貫徹廉政建設(shè)各項要求。針對各級發(fā)改部門,，通知要求不得為發(fā)債企業(yè)指定承銷商等中介機構(gòu)或劃定范圍,，不得干預(yù)發(fā)債企業(yè)選聘中介機構(gòu)。不得自行設(shè)定業(yè)務(wù)門檻，限制中介機構(gòu)在本區(qū)域內(nèi)開展業(yè)務(wù),。債券發(fā)行相關(guān)人員不得私下接觸企業(yè)債發(fā)行人和證券公司有關(guān)人員,，確有必要溝通的，應(yīng)保證在工作場所公開接待,，不得干預(yù)企業(yè)債的正常發(fā)售行為,，不得幫助他人購買債券。
通知要求,，企業(yè)債發(fā)行人選聘主承銷商應(yīng)采取招標方式,，不得接受中介機構(gòu)各種名義的回購、手續(xù)費或宴請,，不得有償聘請中介類公司或個人作為債券發(fā)行的顧問或咨詢方,，不得與主承銷商等中介機構(gòu)簽署根據(jù)發(fā)行審核批復時長確定的中介服務(wù)費率協(xié)議。
通知要求,，中介機構(gòu)不得以不正當手段進行市場競爭,，企業(yè)債應(yīng)以規(guī)范的簿記建檔等公開競價方式發(fā)行，主承銷商不得隨意配售債券,。信用評級公司不得以高評級招攬客戶或“以價定級”,。對于違法違規(guī)中介機構(gòu)，將依法通過誡勉談話,、警告,、通報、公開譴責等措施進行處理,，情節(jié)嚴重的將終止其債券業(yè)務(wù)相關(guān)資格,。