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8月25日,，上交所就光大證券烏龍事件召開網(wǎng)上新聞發(fā)布會(huì),。上交所新聞發(fā)言人表示，雖然市場(chǎng)監(jiān)察系統(tǒng)具有相關(guān)交易預(yù)警指標(biāo),，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易,，但畢竟是在成交達(dá)成后,，只能進(jìn)入事后處置環(huán)節(jié)，無法進(jìn)行有效預(yù)防,。為此,，將在監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌組織下，積極研究完善相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的前端防控制度和措施,，切實(shí)保障交易安全,，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定,。
記者提問：交易所為何沒有對(duì)券商自營席位交易數(shù)量、金額進(jìn)行前端控制,？
上交所新聞發(fā)言人：從境外經(jīng)驗(yàn)看,，由于市場(chǎng)機(jī)制的約束、市場(chǎng)參與人（證券公司）的自律擔(dān)責(zé)及事后追責(zé)機(jī)制強(qiáng)硬,，加上注重交易效率,，幾乎所有交易所都不對(duì)證券交易進(jìn)行前端控制，只嚴(yán)格要求市場(chǎng)參與人在交收日（通常為T+3日）承擔(dān)交收責(zé)任,，違者事后追責(zé),。
美洲、歐洲,、日本,、新加坡、韓國,、我國香港市場(chǎng)都是如此,。我國證券市場(chǎng)的情況有所不同，為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),，除了由證券公司與投資者簽訂委托代理協(xié)議明確各自責(zé)任義務(wù),，以及對(duì)自營的自我風(fēng)控之外，還依據(jù)現(xiàn)行證券法,，建立了各司其職的前端監(jiān)控機(jī)制,。
由于實(shí)行一級(jí)證券賬戶體系，交易所和登記結(jié)算公司掌握投資者的證券數(shù)據(jù),，故交易所和登記結(jié)算公司在賣出證券上增加了前端控制機(jī)制,，根據(jù)現(xiàn)行證券法的規(guī)定，投資者的資金實(shí)行第三方存管,，分散存放在各個(gè)銀行,，并可在交易時(shí)段發(fā)生存取變化，證券買入的前端控制,，由掌握投資者資金信息的證券公司和存管銀行負(fù)責(zé),。
此外，登記結(jié)算公司建立了最低結(jié)算備付金制度,，要求證券公司繳存結(jié)算備付金,，并在交易結(jié)束后的次日繳足結(jié)算資金，以完成交易的交收,。因此,，不能簡單地認(rèn)為證券公司的自營交易是“超額買入”或“信用交易”。
近年來,，證券公司風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn),，整個(gè)行業(yè)的運(yùn)作整體上走向規(guī)范穩(wěn)健,，但由于各種因素的影響，包括類似于光大證券異常交易事件中的系統(tǒng)缺陷等,，證券公司仍有可能會(huì)發(fā)生超出其資金實(shí)力和相關(guān)監(jiān)管要求的證券交易行為,，對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)高度重視。
雖然本所市場(chǎng)監(jiān)察系統(tǒng)具有相關(guān)交易預(yù)警指標(biāo),，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易,，但畢竟是在成交達(dá)成后，只能進(jìn)入事后處置環(huán)節(jié),，無法進(jìn)行有效預(yù)防,。為此，本所將在監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌組織下,，積極研究完善相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的前端防控制度和措施,，切實(shí)保障交易安全，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定,。
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