昨天（23日）證監(jiān)會(huì)的例行新聞發(fā)布會(huì),，幾乎變成了“8·16股市事件”的專(zhuān)場(chǎng)發(fā)布會(huì),，現(xiàn)場(chǎng)媒體向新聞發(fā)言人拋出的相關(guān)提問(wèn)超過(guò)10個(gè),。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成,，目前正在移交會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)審理,。光大“烏龍指”不會(huì)影響國(guó)債期貨準(zhǔn)備工作的有序推進(jìn),。
對(duì)光大證券先行采取行政監(jiān)管措施
昨天,，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，根據(jù)《證券法》,、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定,、內(nèi)部控制不完善,、經(jīng)營(yíng)管理混亂的證券公司，證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形,，對(duì)其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng),、責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù),、撤銷(xiāo)有關(guān)業(yè)務(wù)許可等行政監(jiān)管措施,。如證券公司涉嫌違反證券法規(guī)，證監(jiān)會(huì)將依法進(jìn)行立案調(diào)查和行政處罰,。
此次光大證券自營(yíng)交易異常事件導(dǎo)致光大證券的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)在第一時(shí)間核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問(wèn)題較多,。
為此,，上海證監(jiān)局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對(duì)光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù),，并責(zé)令其進(jìn)行整改和內(nèi)部責(zé)任追究,；同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還決定對(duì)其正式立案調(diào)查,。調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成,，目前正在移交會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)審理�,？紤]到該案屬新型案件,，為慎重起見(jiàn)，正在組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行論證咨詢(xún),，待相關(guān)程序完成后,，將盡快公布處理結(jié)果。
光大“烏龍指”是否會(huì)影響國(guó)債期貨推出引發(fā)市場(chǎng)擔(dān)憂,，對(duì)此發(fā)言人表示,，國(guó)債期貨的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作還在有序推進(jìn)之中,。
股指期貨市場(chǎng)不存在多空失衡
發(fā)言人指出，股指期貨運(yùn)行三年來(lái),，市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn),，不存在所謂的多空失衡的情況。
股指期貨的走勢(shì)反映的是滬深300指數(shù)現(xiàn)貨市場(chǎng)的變化,。股指期貨和其他期貨品種一樣,，每一張合約成交是多空雙方達(dá)成一致才形成的，有多必有空,，有空必有多,，因此多空是平衡的。投資者根據(jù)自身的資產(chǎn)配置,、風(fēng)險(xiǎn)判斷參與股指期貨交易,，有利于股票現(xiàn)貨市場(chǎng)的穩(wěn)定健康運(yùn)行。
將有針對(duì)性地加強(qiáng)券商內(nèi)控監(jiān)管
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人指出,，內(nèi)部控制是證券公司安全運(yùn)營(yíng),、持續(xù)發(fā)展的根本保障。近年來(lái),，在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新形勢(shì)下,，證監(jiān)會(huì)持續(xù)強(qiáng)調(diào)并不斷加強(qiáng)證券公司內(nèi)控監(jiān)管工作。該發(fā)言人強(qiáng)調(diào),，目前證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防控能力和內(nèi)部管理水平有了明顯提高,。但是，光大證券這次事件仍反映出個(gè)別公司內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié),，風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還需繼續(xù)增強(qiáng),，風(fēng)險(xiǎn)控制能力有待進(jìn)一步提高。下一步,，證監(jiān)會(huì)將針對(duì)光大證券這次事件暴露出來(lái)的問(wèn)題,，有針對(duì)性地采取措施，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)對(duì)證券公司內(nèi)控的監(jiān)管,。
基金管理人接受光大申購(gòu)ETF不違規(guī)
作為ETF管理人的基金公司在光大證券事件中是否負(fù)有責(zé)任,？對(duì)此，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示,，基金管理人在光大證券事件中不存在違法違規(guī)行為,。根據(jù)ETF的合同約定以及證券交易所ETF業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，投資者只要按照ETF申購(gòu)贖回清單備足有效的股票和現(xiàn)金,，基金管理人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)ETF申購(gòu)申請(qǐng),。
此外，投資者申購(gòu)ETF時(shí)如果使用當(dāng)日買(mǎi)入的股票,，只要證券交易所確認(rèn)股票交易成功并進(jìn)行正常結(jié)算,，ETF的申購(gòu)申請(qǐng)即可確認(rèn)成功,。光大證券事件中，證券交易所對(duì)光大證券當(dāng)日的所有股票交易確認(rèn)成功并進(jìn)行了正常結(jié)算,，因此,，其申購(gòu)ETF使用的股票有效。綜上,，上證50ETF,、上證180ETF的基金管理人接受并確認(rèn)光大證券申購(gòu)ETF的申請(qǐng)，符合法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定,，并不存在違法違規(guī)行為,。
根據(jù)相關(guān)規(guī)則，基金管理人在光大證券事件中無(wú)權(quán)拒絕光大證券申購(gòu)ETF的申請(qǐng),。一是從實(shí)際操作來(lái)看，基金管理人未獲得公開(kāi),、權(quán)威信息以證明發(fā)生了異常事件,，沒(méi)有暫停ETF申購(gòu)贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬于基金合同,、基金招募說(shuō)明書(shū)約定的暫停申購(gòu)贖回的情形,，基金管理人無(wú)權(quán)暫停申贖，如果基金管理人允許暫停申贖,，不僅會(huì)違反基金合同,，還可能影響其他投資者的合法權(quán)益。