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美國證券交易委員會(SEC)19日宣布,，著名對沖基金經(jīng)理菲利普·法爾科已與之達成和解,，承認他存在違反聯(lián)邦證券法的行為，并同意至少5年不得在金融業(yè)從業(yè),；法爾科及其對沖基金公司哈賓格資本公司(Harbinger Capital)將被罰款1800萬美元,。
SEC表示，法爾科承認在經(jīng)營哈賓格公司時存在數(shù)項違背聯(lián)邦證券法的行為,，包括挪用客戶資金支付他的個人稅款,，刻意照顧某些客戶的贖回要求，操縱債券價格,。
根據(jù)和解協(xié)議,，法爾科必須承認SEC對其的控訴，還需要為歸還資金和繳納罰款支付總計1150萬美元,，哈賓格公司也將支付650萬美元罰款,。這一和解協(xié)議還需要獲得聯(lián)邦法官的批準。
在金融危機發(fā)生時,，哈賓格公司管理的不少資產(chǎn)都與雷曼兄弟的破產(chǎn)緊密相連,。法爾科和哈賓格公司承認，選擇讓一些客戶先行贖回資產(chǎn),，而其他投資者則喪失了機會,。法爾科還涉嫌挪用1.13億美元資產(chǎn)支付其個人稅款，這使得投資者無法及時贖回自己的資金,，但法爾科最終歸還了這筆資金,。法爾科還涉嫌操縱一家加拿大制造業(yè)公司發(fā)行的債券的價格。
這一和解為法爾科頗具爭議的資產(chǎn)管理生涯暫時劃上了句號,。法爾科還可以繼續(xù)擔任哈賓格公司的首席執(zhí)行官和董事長,，但不得進入其他上市公司董事會,。法爾科要想再度進入金融業(yè)，需要在禁業(yè)滿5年后向SEC提出申請,，SEC將對其申請進行嚴格審核,。
法爾科在一項聲明中表示，對于達成和解感到高興,。他認為,，對他和投資者來說，盡快處理違規(guī)事件是最好的選擇,。
SEC6月推出新規(guī),，要求公司或個人在存在嚴重違法行為時，必須承認自身有罪,。這顯示出美國監(jiān)管機構對于金融業(yè)嚴重違法行為的處罰將更加嚴格,。此次和解是首次按照這一規(guī)定要求被告承認罪行。
SEC之前駁回了法爾科三個月前的和解要求,，認為和解協(xié)議過于仁慈,，因為法爾科沒有承認自己的行為違法，禁業(yè)處罰也只有兩年,。
SEC法律執(zhí)行部門的負責人安德魯·斯爾瑞斯尼表示：“法爾科和哈賓格公司存在嚴重侵害投資者利益的違法行為,。他們承認，因為這些違法行為,，認定其違反聯(lián)邦證券法不存在任何疑問,。他們必須為自己的行為付出沉重代價�,！�
法爾科今年51歲,，曾因為成功押注美國房地產(chǎn)市場下跌而獲得巨額財富，但后來因投資無線科技公司LightSquared而遭受巨大損失,。LightSquared公司本想經(jīng)營一個寬帶網(wǎng)絡,，但是美國聯(lián)邦通信委員會擔心該網(wǎng)絡可能干擾全球定位系統(tǒng)(GPS)而取消了其運營許可，LightSquared于2012年宣布破產(chǎn),。
據(jù)悉,，哈賓格公司在事業(yè)頂峰時管理的資產(chǎn)一度高達260億美元，但今年初管理的資本規(guī)模已經(jīng)大幅下降至約30億美元,。
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