券商資產(chǎn)證券化：下一步證監(jiān)會將大力推動證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),；目前共批準(zhǔn)8家證券公司設(shè)立17個專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),，另有7個此類專項(xiàng)計劃正在審核
券商資管：業(yè)務(wù)總體運(yùn)作規(guī)范，風(fēng)險可控，未發(fā)現(xiàn)券商資產(chǎn)管理存在資金池業(yè)務(wù)問題
IPO：關(guān)于重啟時間點(diǎn)問題,，口徑?jīng)]有新變化
中國證監(jiān)會昨日召開例行新聞發(fā)布會,，對于我國臺資機(jī)構(gòu)1000億元人民幣開展RQFII業(yè)務(wù)進(jìn)展等熱點(diǎn)問題進(jìn)行了集中回應(yīng),。
在今年6月簽署的《海峽兩岸服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》中,，證監(jiān)會允許我國臺資金融機(jī)構(gòu)以人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者方式投資大陸資本市場，投資額度考慮按1000億元掌握,。該發(fā)言人指出,，對于臺資金融機(jī)構(gòu)參與RQFII試點(diǎn)，大陸方面將參照現(xiàn)有RQFII試點(diǎn)的相關(guān)法規(guī),，積極為落實(shí)上述承諾做好準(zhǔn)備工作,。
7個券商資產(chǎn)證券化專項(xiàng)計劃正在審核
根據(jù)證監(jiān)會3月15日發(fā)布的《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)主要有兩類,，一類是債權(quán)類資產(chǎn),，一類是收益權(quán)類資產(chǎn),。
對于資產(chǎn)證券化如何做到完全意義的破產(chǎn)隔離,，是否需要擔(dān)保的問題，該發(fā)言人表示,，按照現(xiàn)有法律法規(guī),，債權(quán)類資產(chǎn)可以實(shí)現(xiàn)真實(shí)銷售，做到破產(chǎn)隔離,；收益權(quán)類資產(chǎn),，由于相關(guān)收益依賴于原始權(quán)益人正常經(jīng)營，與原始權(quán)益人難以完全獨(dú)立,。為此,，《規(guī)定》對該類資產(chǎn)的原始權(quán)益人提出了具體要求，包括內(nèi)部控制制度健全,，具有持續(xù)經(jīng)營能力,，無重大經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和法律風(fēng)險等，避免由于原始權(quán)益人破產(chǎn)影響基礎(chǔ)資產(chǎn)正常運(yùn)行及資產(chǎn)支持證券的兌付,。
同時,，證監(jiān)會允許管理人根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)的特性和交易結(jié)構(gòu)，選擇采用結(jié)構(gòu)分層,、差額支付,、外部擔(dān)保、流動性補(bǔ)償?shù)榷喾N方式對資產(chǎn)支持證券進(jìn)行信用增級,，并未要求必須有外部擔(dān)保,。
據(jù)悉，下一步,，證監(jiān)會將大力推動證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),，提升證券公司利用資產(chǎn)證券化手段盤活存量資產(chǎn)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力,，支持小微企業(yè)發(fā)展,，服務(wù)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)型。
截至目前,，證監(jiān)會共批準(zhǔn)8家證券公司設(shè)立17個專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),，另有7個此類專項(xiàng)計劃正在審核，證監(jiān)會將進(jìn)一步提高審核效率,，加快審批進(jìn)度,。
未發(fā)現(xiàn)券商資管存在資金池業(yè)務(wù)問題
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，在今年上半年對券商現(xiàn)場檢查中已將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)列為檢查重點(diǎn),，目前證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總體運(yùn)作規(guī)范,，風(fēng)險基本可控，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī),、嚴(yán)重?fù)p害客戶權(quán)益問題,，也未發(fā)生重大風(fēng)險事件。證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品基本實(shí)現(xiàn)單獨(dú)建賬,，規(guī)范管理,，每個資管產(chǎn)品與其投資資產(chǎn)一一對應(yīng)，未發(fā)現(xiàn)證券公司資產(chǎn)管理存在資金池業(yè)務(wù)問題,。
不過,，現(xiàn)場檢查也發(fā)現(xiàn)證券公司在客戶適當(dāng)性管理、風(fēng)險揭示,、定向業(yè)務(wù)合作對象選擇及合同責(zé)任約定,、公司內(nèi)部管控等方面存在一些問題及潛在風(fēng)險。為督促證券公司有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險,，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展,，近期證監(jiān)會及證券業(yè)協(xié)會都發(fā)布相關(guān)通知要求,，其中明確禁止開展“資金池”業(yè)務(wù)，旨在重申資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須堅持每只資管產(chǎn)品,、每個定向合同單獨(dú)設(shè)置賬戶,、獨(dú)立核算、獨(dú)立估值,，每個資管產(chǎn)品,、每個定向合同與其投資資產(chǎn)對應(yīng)的監(jiān)管要求，防止證券公司變相開展資金池業(yè)務(wù),，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險,。
上市公司被立案調(diào)查不得非公開發(fā)行股票
上周，證監(jiān)會發(fā)布消息,，證監(jiān)會已要求國信,、平安證券對已領(lǐng)取批文的項(xiàng)目暫停安排后續(xù)發(fā)行進(jìn)程。對于因保薦天豐節(jié)能而涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查的光大證券,，其已經(jīng)獲批的再融資計劃是否有變,？對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條規(guī)定,，上市公司因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，不得非公開發(fā)行股票,。
此外,，對于IPO重啟時間點(diǎn)的問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,，該問題近期已經(jīng)多次回應(yīng),，口徑?jīng)]有新的變化。