一份上海姚記撲克股份有限公司(下稱“姚記撲克”)董事秘書的辭職公告,，一個(gè)名不見經(jīng)傳的私募基金投資經(jīng)理,，在證監(jiān)會(huì)新近的一則移送公安機(jī)關(guān)的內(nèi)幕交易案件情況通報(bào)中發(fā)生了關(guān)聯(lián)。
7月22日,，上海市第一中級人民法院公開開庭審理愛建證券有限公司資產(chǎn)管理部原研究員顧家旖涉嫌泄露內(nèi)幕信息、涉嫌內(nèi)幕交易一案,。上海市人民檢察院第一分院公訴人表示,，顧家旖在其前妻,、姚記撲克原董事,、董事會(huì)秘書姚曉麗(同時(shí)持有姚記撲克13.9%股權(quán))住處獲悉姚記撲克的內(nèi)幕消息，并利用該消息交易245萬元,，獲利20.6余萬元,。
算上顧家旖朋友邱某同時(shí)期買入的姚記撲克股票，其成交金額共計(jì)5000余萬元,。其朋友邱某通過張某等11個(gè)賬戶共計(jì)買入4974萬元姚記撲克股票,，獲利173萬余元。
由于顧家旖對涉嫌泄露內(nèi)幕信息以及內(nèi)幕交易供認(rèn)不諱,，以及對案件所涉及的交易金額和獲利所得等均無異議,，該案審理僅僅用了1個(gè)小時(shí)，法院當(dāng)庭并未宣判,。但疑惑仍在,，上述內(nèi)幕交易是如何發(fā)生的？還有哪些讓人疑惑的地方,？
時(shí)代周報(bào)記者7月22日全程旁聽了該案庭審,，將還原這起非典型內(nèi)幕交易案件。
頻繁與前妻聯(lián)系
“姚曉麗沒有告訴我內(nèi)幕信息,�,！鳖櫦异皆诜ㄍド险f，對于姚記撲克和北京聯(lián)眾公司合作的內(nèi)幕消息,，是一次去姚曉麗住處拿衣服時(shí),，姚曉麗與其弟弟、姚記撲克總經(jīng)理姚朔斌在電話中談?wù)撛撌�,，而他剛好聽到了�?BR> 作為顧家旖的前妻,，姚曉麗與其在2008年底結(jié)婚，并于2010年3月份離婚,。2011年8月姚記撲克上市,，并且顧家旖部分參與部分項(xiàng)目。
“離婚后我們偶爾聯(lián)系,�,！鳖櫦异秸f。
不過公訴機(jī)關(guān)表示,，在2011年12月2日至2012年3月8日期間,，即姚記撲克和北京聯(lián)眾籌劃合作并公布信息之前，姚曉麗的聯(lián)系人中，本地通話,、漫游通話以及短信聯(lián)系頻率排名第一的均為顧家旖,；在顧家旖的聯(lián)系人中，本地通話,、漫游通話聯(lián)系頻率排名第一的同樣是姚曉麗,，而短信聯(lián)系頻率姚曉麗則排名第三。
2011年12月5日,，也就是姚記撲克和北京聯(lián)眾洽談合作的第四天,，顧家旖和姚曉麗一起去香港旅游“看一個(gè)共同的朋友”。此時(shí),，姚并沒有向顧透露姚記撲克的相關(guān)合作信息,。
顧家旖表示，2012年2月16日或者2月17日,，其去姚曉麗位于浦西的住處拿衣服時(shí),，聽到姚曉麗同其弟弟、姚記撲克總經(jīng)理姚朔斌在電話中講到姚記撲克和北京聯(lián)眾合作,，“談到合作模式和分成比例,。”
“既然談分成比例,，那成功的概率比較大,。”顧家旖說,，而2月16日之前買入的姚記撲克則“完全基于基本面分析,，姚記撲克最低跌到14塊多，姚記撲克上市的時(shí)候我有部分參與,，對這家公司比較了解,，覺得市盈率很低，大盤也比較低”,。
根據(jù)法庭顯示的證據(jù),，2月17日晚上姚氏姐弟沒有通話記錄，2月16日晚上則共有四次通話,，時(shí)長5分零3秒,。具體為7時(shí)17分，通話1分17秒,；7時(shí)19分,，通話1分20秒；7時(shí)23分,，通話22秒,；8時(shí)3分,，通話2分零4秒。
資料顯示,，在2012年2月16日前姚記撲克曾于該年1月5日首次跌破15元,，并于1月6日最低跌至14.2元。
法庭并未透露2月16日前,，顧家旖買入姚記撲克的數(shù)量和金額,。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)7月19日對此事的通報(bào)：“姚某的前夫顧某從2012年1月開始使用‘王某某’證券賬戶大量交易‘姚記撲克’股票，截至2012年2月29日停牌,，累計(jì)買入21.3萬股,，買入金額共計(jì)367萬余元。姚記撲克復(fù)牌后,，‘王某某’證券賬戶陸續(xù)賣出姚記撲克，并于同年3月27日清倉完畢,，共獲利39萬余元,。”
不過,，公訴人認(rèn)定顧家旖涉嫌內(nèi)幕交易姚記撲克的交易金額共計(jì)為245萬余元,，屬于情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)去年6月1日正式實(shí)施的《關(guān)于內(nèi)幕交易,、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,，交易金額超過250萬元屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”。
為避嫌讓朋友代買
資料顯示,，2012年1月,，姚記撲克總經(jīng)理與91Limited(以下簡稱91移動(dòng))負(fù)責(zé)人就合作事宜進(jìn)行初步商談。同年2月2日,，姚記撲克與北京聯(lián)眾簽署合作備忘錄,。
在顧家旖獲取內(nèi)幕信息后，從2月20日至2月27日,，其在愛建證券大樓里用其IBM電腦,，操作其母親王鳳妃開設(shè)在第一創(chuàng)業(yè)證券的賬戶，共計(jì)買入22100股,，買入金額為46萬余元,。但是由于“擔(dān)心買得太多而引起注意”，因此讓其朋友邱某幫他買入,。
“我讓邱某幫我買200萬元姚記撲克,，如果虧損我會(huì)把錢給他。但是邱說這樣資金不太安全,，于是我就給他打了200萬,�,！鳖櫦异秸f。
“他應(yīng)該知道我和姚曉麗的關(guān)系,�,！鳖櫦异秸f，打錢給邱以及買姚記撲克應(yīng)該是同時(shí)進(jìn)行的,。其中200萬中100萬屬于自己,，另有100萬則是借自一個(gè)姚曉麗認(rèn)識在先的廣東朋友�,！拔覌屬~戶的錢則是我媽自己的,，她把賬戶交給我操作�,！�
檢查機(jī)關(guān)提供的信息顯示,，同年2月20日至2月28日，顧家旖委托邱通過張某在申銀萬國證券的賬戶共計(jì)買入96500萬股,，成交金額約199.6萬余元,。換言之顧家旖共計(jì)買入11.86萬股，買入金額245萬余元,，2012年3月25日至28日,，上述股票悉數(shù)拋出共計(jì)獲利20.6萬余元。
實(shí)際上,，同期差不多時(shí)間內(nèi),，邱也為自己買入了大量的姚記撲克。
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的通報(bào)信息,，2012年2月20日至2月29日停牌前,，邱某使用張某等11個(gè)證券賬戶大量買入姚記撲克，累計(jì)達(dá)233.9萬股,，買入金額4974萬余元,，獲利173萬余元，其中“張某”賬戶買入39.9萬股,，買入金額共計(jì)836萬余元,，獲利66萬余元。
2012年4月,，中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)開始調(diào)查上述交易,，顧家旖擔(dān)心東窗事發(fā)將其操作過的IBM電腦進(jìn)行處理。兩個(gè)月后的6月28日,，姚記撲克發(fā)布關(guān)于董事會(huì)秘書辭職公告稱,，姚曉麗因個(gè)人原因辭去公司董事、董事會(huì)秘書職務(wù),。
此后,，中國證監(jiān)局多次尋找相關(guān)人士進(jìn)行調(diào)查談話,。顧家旖亦籌劃成立私募基金公司上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理有限公司，并以該公司的名義于2012年11月2日在亞太科技進(jìn)行調(diào)研,，也是在11月,，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)處理。
上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站顯示,，該公司成立于2012年8月,，是一家從事商品期貨對沖套利投資的資產(chǎn)管理公司。
而根據(jù)上海市工商局網(wǎng)站資料,，上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理公司于今年1月8日在崇明登記成立,，注冊資本金150萬元，實(shí)收資本150萬元,，王鳳妃擔(dān)任法人代表,。
2013年1月22日，顧再次接到證監(jiān)會(huì)上�,；榫窒嚓P(guān)人士電話,。“他們讓我過去,，說再了解一下情況�,！钡竭_(dá)之后顧發(fā)現(xiàn)上海公安局經(jīng)偵部門也在場,，“我說我要坦白情況，然后就去經(jīng)偵交代了相關(guān)情況,，并且于當(dāng)日辦理了取保候?qū)�,。”�?BR> “顧家旖因?yàn)榉梢庾R淡薄,，造成犯罪,，但是事發(fā)后有自首情節(jié)；20余萬元的獲益不少但也不算多,，考慮他又比較年輕,，希望法庭能從輕處罰，根據(jù)相關(guān)量刑請求法庭給予顧家旖緩刑的處罰,�,！鳖櫦异睫q護(hù)律師最后陳述說。