證監(jiān)會新聞發(fā)言人19日就市場熱點問題回答了記者提問,。發(fā)言人表示,，自2010年著手研究并于2013年納入年度立法計劃以來，目前創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則已完成前期論證工作，主要條款已基本形成,，待履行相關(guān)立法程序后擇機發(fā)布,。
發(fā)言人表示,，近期,，國信、平安等保薦機構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)行為被立案,、處罰,。出于審慎監(jiān)管的考慮,，證監(jiān)會已要求上述機構(gòu)對已領(lǐng)取批文的項目暫停安排后續(xù)發(fā)行進程，但并未撤銷相關(guān)行政許可,。
券商專項檢查工作基本結(jié)束
發(fā)言人表示,，對于IPO在審企業(yè)補充中期財務(wù)報告的，發(fā)行人和中介機構(gòu)不必更新已出具的自查報告,，但應(yīng)比照2013年3月31日之后新申報IPO的企業(yè),，按照相關(guān)要求作好中期財務(wù)報告的補充工作。
對于券商現(xiàn)場檢查的進度和情況,，發(fā)言人介紹,，上半年，證監(jiān)會按照2013年度證券公司現(xiàn)場檢查工作計劃,，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),、債券業(yè)務(wù)、合規(guī)管理,、風(fēng)險管理4個方面進行專項檢查,。目前，專項檢查工作基本結(jié)束,。從檢查的情況看,，各證券公司基本能夠按照法律法規(guī)的要求開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債券業(yè)務(wù),，建立和實施合規(guī)管理和風(fēng)險管理制度,。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總體運作規(guī)范，運行基本正常,，風(fēng)險基本可控,，但也有部分公司存在業(yè)務(wù)操作不夠規(guī)范、內(nèi)部管理需要加強等問題,。對發(fā)現(xiàn)的問題,，有關(guān)證監(jiān)局已督促公司進行整改，對其中存在集合計劃投資超范圍等違法違規(guī)問題的公司依法采取了行政監(jiān)管措施,。他表示,，柜臺業(yè)務(wù)目前處于起步階段，業(yè)務(wù)規(guī)模較小,，本次未作為重點進行檢查,。
對于鮑崇民等人利用上市公司重組動用3000余萬元進行內(nèi)幕交易案，發(fā)言人稱,，證監(jiān)會一直在積極協(xié)調(diào)有關(guān)各方,，特別是司法機關(guān)加大對證券期貨違法犯罪行為的打擊力度，構(gòu)建更為良好的執(zhí)法環(huán)境,，形成執(zhí)法合力,。同時，也歡迎廣大媒體進行監(jiān)督，形成打擊證券期貨違法犯罪行為的積極輿論氛圍,。
發(fā)言人介紹,，2012年9月下旬，上海證監(jiān)局基金處在對華寶興業(yè)基金管理有限公司日常檢查中,，發(fā)現(xiàn)公司管理的新興產(chǎn)業(yè)基金及相關(guān)人員存在內(nèi)幕交易嫌疑,。2013年5月28日，證監(jiān)會予以立案稽查,。目前,，該案正在調(diào)查過程中。
正在對萬科“B轉(zhuǎn)H”進行審核
發(fā)言人介紹,，自2012年12月19日中集集團成功實現(xiàn)B股在港交所掛牌上市后,，萬科企業(yè)股份有限公司等B股公司向證監(jiān)會提交了將其B股轉(zhuǎn)至港交所上市的申請，證監(jiān)會正在按照有關(guān)規(guī)定（包括國務(wù)院關(guān)于房地產(chǎn)企業(yè)上市融資宏觀調(diào)控政策規(guī)定）及相關(guān)程序進行審核,。此外,，其余B股公司均可自主決策，選擇將其B股轉(zhuǎn)至港交所上市,，在研究形成上市方案基礎(chǔ)上向我會提出申請,。證監(jiān)會將依法做好相應(yīng)的服務(wù)工作，為促進相關(guān)企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展提供金融支持,。
發(fā)言人表示,，證監(jiān)會將密切關(guān)注和研究證券期貨經(jīng)營機構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)的情況，適時總結(jié)相關(guān)做法,，支持證券期貨經(jīng)營機構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)為投資者提供更好,、更便捷的服務(wù)，同時規(guī)范其行為,，督促落實適當(dāng)性管理要求,，切實保護投資者的合法權(quán)益。
此外,，發(fā)言人表示,，有關(guān)房地產(chǎn)上市公司融資、新股發(fā)行制度改革和IPO重啟的口徑在最近幾周的新聞發(fā)布會上已作明確答復(fù),，目前沒有新的變化,。