7月5日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，通報華證期貨閔明涉嫌挪用客戶保證金案件,、景興紙業(yè)徐俊發(fā)等人涉嫌內(nèi)幕交易案件移送公安機關(guān)情況。
一,、關(guān)于閔明涉嫌挪用客戶保證金情況的通報
2011年10月24日，證監(jiān)會接到華證期貨報告,，華證期貨董事長閔明擅自挪用客戶保證金4100萬元,，給華證期貨造成重大風險隱患。2011年12月29日,，證監(jiān)會對閔明涉嫌挪用客戶資金行為立案調(diào)查,。2012年6月6日，證監(jiān)會依法將本案移送公安機關(guān),。
經(jīng)查,，華證期貨控股股東華證投資集團(以下簡稱華證集團),，由閔明實際控制，閔明同時為華證集團和華證期貨法定代表人,。在處理華證集團因參與民間借貸形成的債務(wù)關(guān)系過程中,，閔明利用職務(wù)便利，擅自指使華證期貨財務(wù)部副經(jīng)理賈江虹,，通過預先借用的客戶賬戶,，將4100萬元客戶保證金挪用，造成嚴重后果,。
閔明涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十五條和第二百七十二條所述行為,，根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送公安機關(guān)涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國務(wù)院令第310號)等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會將閔明涉嫌犯罪情況移送公安機關(guān)查處,，并對賈江虹進行同案移送,。
證券期貨交易客戶保證金是交易客戶用作交易履約保證的資金，嚴禁挪作他用,。我國《刑法》、《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)對此有明確禁止性規(guī)定,。華證期貨客戶保證金被挪用一案,，是近年來少見的期貨公司高管人員挪用客戶保證金事件，反映出少數(shù)期貨公司高管人員法制意識淡薄,、公司法人治理結(jié)構(gòu)存在缺陷,、規(guī)章制度執(zhí)行存在漏洞的問題。證監(jiān)會始終把維護證券期貨市場秩序,、維護投資者合法權(quán)益作為監(jiān)管工作的重中之重,。任何違反相關(guān)法律法規(guī)、侵害投資者利益的行為都將受到法律的懲罰,，切勿抱僥幸心理,。
二、關(guān)于徐俊發(fā)等人涉嫌內(nèi)幕交易情況的通報
根據(jù)深圳證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索,，2012年6月13日,，證監(jiān)會對“費某某”等賬戶涉嫌內(nèi)幕交易行為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，徐俊發(fā),、張雷涉嫌內(nèi)幕交易犯罪。2012年9月,，證監(jiān)會將案件移送公安機關(guān),。目前，公安機關(guān)已將案件移送檢察院審查起訴,。
經(jīng)查,，2012年2月15日,，浙江景興紙業(yè)股份有限公司(以下簡稱景興紙業(yè))經(jīng)營班子成員開會討論了2011年利潤分配事項，擬采用資本公積10轉(zhuǎn)送10的方案,，并準備提交董事會決議,。3月2日，董事會會議表決通過該方案,。3月3日,，景興紙業(yè)發(fā)布2011年利潤分配預案公告，公告后首個交易日股價漲幅為10%,。景興紙業(yè)2011年利潤分配方案屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息,，景興紙業(yè)副董事長兼財務(wù)總監(jiān)徐俊發(fā)參與該利潤分配方案的討論和決策，知悉內(nèi)幕信息,。
2012年2月22至29日,，徐俊發(fā)實際控制的平湖市恒豐科技投資公司(以下簡稱恒豐科技)利用“費某某”、“蔣某某”等4個個人賬戶累計買入“景興紙業(yè)”股票194萬余股,，交易金額達1246萬元,，截至調(diào)查日賬面盈利約170萬元。上述賬戶操作人為恒豐科技財務(wù)經(jīng)理張雷,，徐俊發(fā)在2月20號左右告知張雷景興紙業(yè)要采取10送8或10送10的高送配方案,。
徐俊發(fā)等人上述行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，并涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條所述內(nèi)幕交易行為,。根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送公安機關(guān)涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國務(wù)院令第310號)等有關(guān)規(guī)定,，證監(jiān)會將徐俊發(fā)等人涉嫌犯罪的情況移送公安機關(guān)查處。
在本案調(diào)查過程中,，上市公司和涉案當事人隱匿并破壞證據(jù)資料,，部分涉案人員串供說謊，隱瞞實情,。調(diào)查組通過細致分析和周密部署,，比對詢問筆錄中的疑點，查閱涉案公司檔案資料,，掌握了大量客觀證據(jù),，當事人不得不承認內(nèi)幕交易的事實。
本案是一起在披露年報“高送轉(zhuǎn)”分配方案過程中由上市公司高管人員參與實施的內(nèi)幕交易案,，徐俊發(fā)作為上市公司副董事長兼財務(wù)總監(jiān),，熟悉證券法律法規(guī)，明知內(nèi)幕交易的違法后果,，但在利益面前,，仍心存僥幸，知法犯法。內(nèi)幕交易行為嚴重損害了證券市場公開,、公平,、公正的基本原則，擾亂了證券市場的秩序,，對于這種損害投資者利益的行為,，證監(jiān)會必將依法嚴肅查處。