7月5日,，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)華證期貨閔明涉嫌挪用客戶保證金案件,、景興紙業(yè)徐俊發(fā)等人涉嫌內(nèi)幕交易案件移送公安機(jī)關(guān)情況,。
一、關(guān)于閔明涉嫌挪用客戶保證金情況的通報(bào)
2011年10月24日,，證監(jiān)會(huì)接到華證期貨報(bào)告,，華證期貨董事長(zhǎng)閔明擅自挪用客戶保證金4100萬(wàn)元，給華證期貨造成重大風(fēng)險(xiǎn)隱患,。2011年12月29日,，證監(jiān)會(huì)對(duì)閔明涉嫌挪用客戶資金行為立案調(diào)查。2012年6月6日,，證監(jiān)會(huì)依法將本案移送公安機(jī)關(guān),。
經(jīng)查，華證期貨控股股東華證投資集團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱華證集團(tuán)),，由閔明實(shí)際控制,，閔明同時(shí)為華證集團(tuán)和華證期貨法定代表人。在處理華證集團(tuán)因參與民間借貸形成的債務(wù)關(guān)系過(guò)程中,，閔明利用職務(wù)便利,，擅自指使華證期貨財(cái)務(wù)部副經(jīng)理賈江虹，通過(guò)預(yù)先借用的客戶賬戶,，將4100萬(wàn)元客戶保證金挪用,，造成嚴(yán)重后果。
閔明涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十五條和第二百七十二條所述行為,，根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送公安機(jī)關(guān)涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國(guó)務(wù)院令第310號(hào))等有關(guān)規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)將閔明涉嫌犯罪情況移送公安機(jī)關(guān)查處，并對(duì)賈江虹進(jìn)行同案移送,。
證券期貨交易客戶保證金是交易客戶用作交易履約保證的資金,，嚴(yán)禁挪作他用。我國(guó)《刑法》,、《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)對(duì)此有明確禁止性規(guī)定,。華證期貨客戶保證金被挪用一案，是近年來(lái)少見的期貨公司高管人員挪用客戶保證金事件,，反映出少數(shù)期貨公司高管人員法制意識(shí)淡薄,、公司法人治理結(jié)構(gòu)存在缺陷、規(guī)章制度執(zhí)行存在漏洞的問(wèn)題,。證監(jiān)會(huì)始終把維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序,、維護(hù)投資者合法權(quán)益作為監(jiān)管工作的重中之重。任何違反相關(guān)法律法規(guī),、侵害投資者利益的行為都將受到法律的懲罰,，切勿抱僥幸心理。
二,、關(guān)于徐俊發(fā)等人涉嫌內(nèi)幕交易情況的通報(bào)
根據(jù)深圳證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索,，2012年6月13日，證監(jiān)會(huì)對(duì)“費(fèi)某某”等賬戶涉嫌內(nèi)幕交易行為立案調(diào)查,。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，徐俊發(fā)、張雷涉嫌內(nèi)幕交易犯罪,。2012年9月,，證監(jiān)會(huì)將案件移送公安機(jī)關(guān)。目前，公安機(jī)關(guān)已將案件移送檢察院審查起訴,。
經(jīng)查,，2012年2月15日，浙江景興紙業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱景興紙業(yè))經(jīng)營(yíng)班子成員開會(huì)討論了2011年利潤(rùn)分配事項(xiàng),，擬采用資本公積10轉(zhuǎn)送10的方案,，并準(zhǔn)備提交董事會(huì)決議。3月2日,，董事會(huì)會(huì)議表決通過(guò)該方案,。3月3日，景興紙業(yè)發(fā)布2011年利潤(rùn)分配預(yù)案公告,，公告后首個(gè)交易日股價(jià)漲幅為10%,。景興紙業(yè)2011年利潤(rùn)分配方案屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息，景興紙業(yè)副董事長(zhǎng)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)徐俊發(fā)參與該利潤(rùn)分配方案的討論和決策,，知悉內(nèi)幕信息,。
2012年2月22至29日，徐俊發(fā)實(shí)際控制的平湖市恒豐科技投資公司(以下簡(jiǎn)稱恒豐科技)利用“費(fèi)某某”,、“蔣某某”等4個(gè)個(gè)人賬戶累計(jì)買入“景興紙業(yè)”股票194萬(wàn)余股,，交易金額達(dá)1246萬(wàn)元，截至調(diào)查日賬面盈利約170萬(wàn)元,。上述賬戶操作人為恒豐科技財(cái)務(wù)經(jīng)理張雷,，徐俊發(fā)在2月20號(hào)左右告知張雷景興紙業(yè)要采取10送8或10送10的高送配方案。
徐俊發(fā)等人上述行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定,，并涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條所述內(nèi)幕交易行為,。根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送公安機(jī)關(guān)涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國(guó)務(wù)院令第310號(hào))等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將徐俊發(fā)等人涉嫌犯罪的情況移送公安機(jī)關(guān)查處,。
在本案調(diào)查過(guò)程中,，上市公司和涉案當(dāng)事人隱匿并破壞證據(jù)資料，部分涉案人員串供說(shuō)謊,，隱瞞實(shí)情,。調(diào)查組通過(guò)細(xì)致分析和周密部署，比對(duì)詢問(wèn)筆錄中的疑點(diǎn),，查閱涉案公司檔案資料,，掌握了大量客觀證據(jù)，當(dāng)事人不得不承認(rèn)內(nèi)幕交易的事實(shí),。
本案是一起在披露年報(bào)“高送轉(zhuǎn)”分配方案過(guò)程中由上市公司高管人員參與實(shí)施的內(nèi)幕交易案,，徐俊發(fā)作為上市公司副董事長(zhǎng)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，熟悉證券法律法規(guī),，明知內(nèi)幕交易的違法后果,，但在利益面前,，仍心存僥幸，知法犯法,。內(nèi)幕交易行為嚴(yán)重?fù)p害了證券市場(chǎng)公開,、公平、公正的基本原則,，擾亂了證券市場(chǎng)的秩序,，對(duì)于這種損害投資者利益的行為,，證監(jiān)會(huì)必將依法嚴(yán)肅查處,。