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監(jiān)管層對于A股市場從上市公司本身到機(jī)構(gòu)參與者的整頓仍在加強(qiáng)。剛剛以33.26%的凈值增長率獲得股票型基金上半年業(yè)績第二名的華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金最新發(fā)布臨時公告稱,，因在股票交易過程中涉嫌違反證券法有關(guān)規(guī)定,，該基金近日被證監(jiān)會上海稽查局立案調(diào)查,。而從目前的情況來看,，該基金此次被調(diào)查可能與此前盛運(yùn)股份高管涉嫌泄露內(nèi)幕信息一案有關(guān),。
華寶興業(yè)基金公告稱，6月28日證監(jiān)會上�,；榫窒蚬舅瓦_(dá)調(diào)查通知書,。該通知書內(nèi)容為“因調(diào)查需要，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,，我會決定對你司所管理的基金在交易‘盛運(yùn)股份’中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進(jìn)行立案調(diào)查,，請予以配合�,！惫痉矫嫱瑫r表示,，該調(diào)查通知書所涉及的基金和行為是新興產(chǎn)業(yè)基金于2011年2月期間的交易行為，該交易行為對該基金投資人利益未造成損失,。為配合案件調(diào)查,，公司已暫停郭鵬飛的基金經(jīng)理職務(wù)，由公司具有基金經(jīng)理任職資格的其他基金經(jīng)理代理,，相關(guān)調(diào)查進(jìn)展會及時通報(bào),，目前公司日常經(jīng)營及基金管理工作一切正常。
Wind數(shù)據(jù)顯示,，盛運(yùn)股份在2010年12月7日至2011年2月16日期間股價從14.345元漲至17.375元,，漲幅達(dá)到21.12%，而同期大盤漲幅為1.67%,。公開資料顯示,，成立于2010年12月7日的華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金，在最接近涉案時間的2011年一季報(bào)中,，該基金期末持有盛運(yùn)股份154.99萬股，在其十大重倉股中排名第八位,；在盛運(yùn)股份的2011年一季報(bào)中,，該基金為公司第四大無限受條件股東。而到了在2011年的二季報(bào)中,，盛運(yùn)股份已不在華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)的前十大重倉股中,，直到2012年二季度末，盛運(yùn)股份再度現(xiàn)身該基金前十大重倉股并保持至今年一季度末,。
另外,，從盛運(yùn)股份2011年一季報(bào)來看，全國社�,；鹆闼慕M合,、招商核心價值均有不同程度的增持，而華寶興業(yè)多策略增長,、南方穩(wěn)健成長,、南方穩(wěn)健成長貳號,、浦銀安盛價值成長則為新進(jìn)增持成為公司的前十大流通股東。而到了二季度,，除了招商核心價值,，其他幾只基金均減持退出前十大流通股東位置。
北京盈科律師事務(wù)所合伙人,、律師臧小麗介紹,，“目前常見的違規(guī)交易行為主要包括內(nèi)幕交易、操縱市場以及利用他人賬戶炒股等,，相對應(yīng)的是《證券法》第三章證券交易,、第四節(jié)禁止的交易行為。其中第73條至76條關(guān)于內(nèi)幕交易,，第77條關(guān)于操縱市場,，第80條禁止法人借用他人賬戶或出借賬戶炒股，華寶興業(yè)基金違規(guī)交易股票,，有可能就涉嫌以上三種禁止行為之一,。”
而從公開資料來看,，此次郭鵬飛遭調(diào)查可能與盛運(yùn)股份高管涉嫌泄露內(nèi)幕信息一案相關(guān),。6月9日，盛運(yùn)股份高管收到中國證券監(jiān)督管理委員會上�,；榫窒逻_(dá)的《調(diào)查通知書》稱：“劉玉斌：因調(diào)查需要,，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，我會決定對你涉嫌泄露內(nèi)幕信息立案調(diào)查,，請予以配合”,。據(jù)悉，本次立案調(diào)查事項(xiàng),，是涉及劉玉斌2011年發(fā)生相關(guān)事情的專項(xiàng)調(diào)查,。有業(yè)內(nèi)人士分析稱，這與監(jiān)管層此次對于華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金在2011年2月期間的交易行為的調(diào)查在時間段上存在契合,。
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